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理财资质考试试题

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理财资质考试试题

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理财产品处于以下哪种情况时可以进行赎回交易：

A、开放式产品任何时候都可以进行赎回

B、产品处于“开放”状态

C、产品处于“封闭可赎回”状态

D、产品处于“认购”状态

答案：BC

理财资质考试试题

公募产品和私募产品，分别对应社会公众和合格投资者两类不同的投资群体，满足了投资者适当性管理要求。

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风险匹配原则指我行只能向客户销售风险评级等于或低于其风险承受能力评级的理财产品。

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我行开展代理销售基金业务，代理销售基金人员禁止违背投资人意愿向投资人销售与其风险承受能力不匹配的产品。

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《理财公司理财产品销售管理暂行办法》规定，每个销售人员每年接受本机构组织或认可的培训时间不得少于（）小时

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理财机构签约信息变更交易不可以撤销的是

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金融机构在发行资产管理产品时，应按照确定的产品性质进行投资。在产品成立后至到期日前，如遇市场大幅波动，可以调整产品类型。

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银行理财子公司应当建立有效的投资者保护机制，设置专职岗位并配备与业务规模相匹配的人员，根据法律、行政法规、金融监管规定和合同约定妥善处理投资者投诉。

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投资者首次在我行签约购买基金时，代理销售基金人员应向投资者提供《证券投资基金投资人权益须知》，保证投资者了解相关权益。

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我行操作风险管理的审慎性原则是指应充分了解所有操作风险，并建立完善风险控制机制，对于不能有效控制风险的业务，应采取审慎态度。

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银行销售自有产品和代销产品，二者业务流程相同。

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理财资质考试试题

理财产品处于以下哪种情况时可以进行赎回交易：

A、开放式产品任何时候都可以进行赎回

B、产品处于“开放”状态

C、产品处于“封闭可赎回”状态

D、产品处于“认购”状态

答案：BC

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公募产品和私募产品，分别对应社会公众和合格投资者两类不同的投资群体，满足了投资者适当性管理要求。

A. 正确

B. 错误

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风险匹配原则指我行只能向客户销售风险评级等于或低于其风险承受能力评级的理财产品。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

我行开展代理销售基金业务，代理销售基金人员禁止违背投资人意愿向投资人销售与其风险承受能力不匹配的产品。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

《理财公司理财产品销售管理暂行办法》规定，每个销售人员每年接受本机构组织或认可的培训时间不得少于（）小时

A. 20

B. 30

C. 35

D. 40

点击查看答案

理财机构签约信息变更交易不可以撤销的是

A. 对

B. 错

点击查看答案

金融机构在发行资产管理产品时，应按照确定的产品性质进行投资。在产品成立后至到期日前，如遇市场大幅波动，可以调整产品类型。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

银行理财子公司应当建立有效的投资者保护机制，设置专职岗位并配备与业务规模相匹配的人员，根据法律、行政法规、金融监管规定和合同约定妥善处理投资者投诉。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

投资者首次在我行签约购买基金时，代理销售基金人员应向投资者提供《证券投资基金投资人权益须知》，保证投资者了解相关权益。

A. 正确

B. 错误

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我行操作风险管理的审慎性原则是指应充分了解所有操作风险，并建立完善风险控制机制，对于不能有效控制风险的业务，应采取审慎态度。

A. 正确

B. 错误

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银行销售自有产品和代销产品，二者业务流程相同。

A. 正确

B. 错误

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