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理财资质考试试题
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以下哪些是理财顾问为客户进行个人/家庭财务状况分析时最常用的基本表格()

A、现金流量表

B、纳税申报表

C、工资表

D、资产负债表

答案:AD

理财资质考试试题
下列理财目标属于短期目标的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-28f0-c0f5-18fb755e8800.html
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商业银行与合作机构签订的代销协议应当约定双方的权利和义务,主要包括:( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-1568-c0f5-18fb755e8804.html
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商业银行不得通过电台渠道对具体理财产品进行宣传。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-3b40-c0f5-18fb755e8816.html
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金融机构同业业务是指中华人民共和国境内依法设立的金融机构之间开展的以投融资为核心的各项业务,主要业务类型包含:()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-1d38-c0f5-18fb755e8807.html
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金融理财师向客户提供理财服务时,应应该从()利益出发,作出合理谨慎的专业判断。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-14e8-c0f5-18fb755e8812.html
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银行业金融机构从业人员应自觉抵制并积极向有关部门举报商业欺诈、非法集资、高利贷和黄、赌、毒活动。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-3f28-c0f5-18fb755e880a.html
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商业银行在销售任何理财计划时,应()对拟销售的理财计划进行全面的风险评估,制定主要风险的管控措施,并建立分级审核批准制度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-20a0-c0f5-18fb755e880c.html
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我行个人理财产品办理质押贷款的期限必须大于理财产品的()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-1100-c0f5-18fb755e8816.html
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我行开展代理销售基金宣传推介时,不得有以下情形的推介行为和宣传材料内容表述:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-2508-c0f5-18fb755e8801.html
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代销机构理财业务为代理类中间业务,代销的产品由理财机构发行与管理,我行不承担产品的投资、兑付和风险管理责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-3370-c0f5-18fb755e8812.html
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理财资质考试试题
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多选题
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理财资质考试试题

以下哪些是理财顾问为客户进行个人/家庭财务状况分析时最常用的基本表格()

A、现金流量表

B、纳税申报表

C、工资表

D、资产负债表

答案:AD

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理财资质考试试题
相关题目
下列理财目标属于短期目标的是()

A. 税务负担最小化

B. 筹集紧急备用金

C. 为子女准备教育基金

D. 投资股票市场

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-28f0-c0f5-18fb755e8800.html
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商业银行与合作机构签订的代销协议应当约定双方的权利和义务,主要包括:( )

A. 合作机构提供代销产品和产品宣传资料的合规性承诺

B. 双方在风险承担、信息披露等方面的责任和义务

C. 双方业务管理系统职责边界和运营服务接口

D. 双方在客户信息传递及信息保密、后续服务安排、投诉和应急处理等方面的责任和义务

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商业银行不得通过电台渠道对具体理财产品进行宣传。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-3b40-c0f5-18fb755e8816.html
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金融机构同业业务是指中华人民共和国境内依法设立的金融机构之间开展的以投融资为核心的各项业务,主要业务类型包含:()。

A. 同业拆借

B. 同业存款

C. 同业借款

D. 同业理财

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-1d38-c0f5-18fb755e8807.html
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金融理财师向客户提供理财服务时,应应该从()利益出发,作出合理谨慎的专业判断。

A. 客户

B. 商业银行

C. 国家

D. 集体

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-14e8-c0f5-18fb755e8812.html
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银行业金融机构从业人员应自觉抵制并积极向有关部门举报商业欺诈、非法集资、高利贷和黄、赌、毒活动。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-3f28-c0f5-18fb755e880a.html
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商业银行在销售任何理财计划时,应()对拟销售的理财计划进行全面的风险评估,制定主要风险的管控措施,并建立分级审核批准制度。

A. 事后

B. 事中

C. 事前

D. 全程

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-20a0-c0f5-18fb755e880c.html
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我行个人理财产品办理质押贷款的期限必须大于理财产品的()。

A. 到期日

B. 兑付日

C. 起息日

D. 成立日

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-1100-c0f5-18fb755e8816.html
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我行开展代理销售基金宣传推介时,不得有以下情形的推介行为和宣传材料内容表述:

A. 在未提供客观证据的情况下,使用业绩稳健、业绩优良、名列前茅、位居前列、唯一等表述;

B. 违规使用安全、保证、承诺、保险、有保障、高收益、无风险、坐享财富增长、安心享受成长、尽享牛市等可能使投资者认为没有风险或者忽视风险的表述;

C. 使用欲购从速、申购良机等片面强调集中营销时间限制的表述;

D. 诋毁、贬低其他基金管理人、基金托管人或者其他基金销售机构,或者其他基金管理人管理的基金;

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-2508-c0f5-18fb755e8801.html
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代销机构理财业务为代理类中间业务,代销的产品由理财机构发行与管理,我行不承担产品的投资、兑付和风险管理责任。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-3370-c0f5-18fb755e8812.html
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