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理财资质考试试题
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个人客户认购某只认购起点5万元人民币的理财产品后,还可以继续认购的份额为

A、1千

B、1万

C、5万

D、10万

答案:CD

理财资质考试试题
金融机构应当设立专门的(),明确专人负责大额交易和可疑交易报告工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4196-fd78-c0f5-18fb755e881d.html
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商业银行应当建立和完善理财产品销售质量控制制度,制定实施()措施,配备必要的人员,对本行理财产品销售人员的操守资质、服务合规性和服务质量等进行内部调查和监督。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4196-fd78-c0f5-18fb755e8817.html
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在理财产品名称中使用“货币”“现金”“流动”等类似字样的理财产品视全部为现金管理类产品
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-3370-c0f5-18fb755e8809.html
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()是指商业银行向客户提供的财务分析与规划、投资建议、个人投资产品推介等专业化服务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-1cb8-c0f5-18fb755e8812.html
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分行工作小组是全行理财业务突发事件应急处理的()机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-2488-c0f5-18fb755e880a.html
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现金管理类产品应当投资于以下金融工具:( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-1950-c0f5-18fb755e8808.html
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个人理财业务管理部门的内部调查监督人员,应采用多样化的方式对个人理财顾问服务的质量进行调查。销售每类理财计划时,内部调查监督人员都应亲自或委托适当的人员,以()的身份进行调查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-20a0-c0f5-18fb755e8801.html
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我行以非公开方式向合格投资者销售私募基金,可以通过公众传播媒体、互联网、公开营业场所等平台或者手机短信、微信等渠道公开或变相公开宣传推介私募基金。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-46f8-c0f5-18fb755e8803.html
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总行财富管理与私人银行部的工作职责包括:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-30c0-c0f5-18fb755e8813.html
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对于特别重大和重大操作风险事件,事件发生或发现单位应于事件发生()通过操作风险管理系统对事件基本信息进行报送。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4196-fd78-c0f5-18fb755e8821.html
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理财资质考试试题
题目内容
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多选题
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理财资质考试试题

个人客户认购某只认购起点5万元人民币的理财产品后,还可以继续认购的份额为

A、1千

B、1万

C、5万

D、10万

答案:CD

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理财资质考试试题
相关题目
金融机构应当设立专门的(),明确专人负责大额交易和可疑交易报告工作。

A. 反洗钱岗位

B. 监督岗位

C. 审查岗位

D. 工作岗位

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4196-fd78-c0f5-18fb755e881d.html
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商业银行应当建立和完善理财产品销售质量控制制度,制定实施()措施,配备必要的人员,对本行理财产品销售人员的操守资质、服务合规性和服务质量等进行内部调查和监督。

A. 内部监督和独立审核

B. 外部监督和独立审核

C. 内部监督

D. 独立审核

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4196-fd78-c0f5-18fb755e8817.html
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在理财产品名称中使用“货币”“现金”“流动”等类似字样的理财产品视全部为现金管理类产品

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-3370-c0f5-18fb755e8809.html
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()是指商业银行向客户提供的财务分析与规划、投资建议、个人投资产品推介等专业化服务。

A. 理财顾问服务

B. 综合理财服务

C. 财务顾问服务

D. 法律咨询服务

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-1cb8-c0f5-18fb755e8812.html
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分行工作小组是全行理财业务突发事件应急处理的()机构。

A. 最高决策

B. 日常决策

C. 授权批准

D. 具体执行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-2488-c0f5-18fb755e880a.html
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现金管理类产品应当投资于以下金融工具:( )

A. 现金

B. 期限在1年以内(含1年)的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单

C. 剩余期限在397天以内(含397天)的债券、在银行间市场和证券交易所市场发行的资产支持证券

D. 银保监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具

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个人理财业务管理部门的内部调查监督人员,应采用多样化的方式对个人理财顾问服务的质量进行调查。销售每类理财计划时,内部调查监督人员都应亲自或委托适当的人员,以()的身份进行调查。

A. 监管机构

B. 国家机关

C. 客户

D. 商业银行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-20a0-c0f5-18fb755e8801.html
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我行以非公开方式向合格投资者销售私募基金,可以通过公众传播媒体、互联网、公开营业场所等平台或者手机短信、微信等渠道公开或变相公开宣传推介私募基金。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-46f8-c0f5-18fb755e8803.html
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总行财富管理与私人银行部的工作职责包括:

A. 负责组织开展全行个人理财产品、财富类代销产品销售

B. 负责财富管理与私人银行产品、个人理财产品、客户的营销组织和推动

C. 负责我行理财产品的投资运作、信息披露和产品说明书的编写

D. 负责起草个人理财业务、财富类代销业务产品管理制度、操作规程等,并组织实施

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-30c0-c0f5-18fb755e8813.html
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对于特别重大和重大操作风险事件,事件发生或发现单位应于事件发生()通过操作风险管理系统对事件基本信息进行报送。

A. 当日

B. 次日

C. 三个工作日内

D. 五个工作日内

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4196-fd78-c0f5-18fb755e8821.html
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