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理财资质考试试题

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不可以赎回的产品状态包括

A、封闭

B、开放

C、封闭可赎回

D、发行成功

答案：AD

理财资质考试试题

理财产品款项冻结的银行冻结方式包括

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个人客户在我行购买理财产品不需要填写的凭证有()

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预期某证券有40%的概率取得12%的收益率，有60%的概率取得2%的收益率，那么该证券的预期收益率为()

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商业银行理财产品不得直接或间接投资于本行发行的次级档信贷资产支持证券。

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风险匹配原则指只能向客户销售风险评级等于其风险承受能力评级的理财产品。

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对于非高净值客户，下列不允许理财资金投向的是

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客户于3月30日(周五)非交易时间，申购现金管理类理财产品，则周五——周日不计收益、不计活期息。

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客户在我行柜台、网银、移动银行进行风险承受能力评估时，当日各渠道限定评估总次数为

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按照份额发行、产品运作周期内不允许投资者申购、赎回，定期披露单位份额净值的理财产品是()。

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代销机构理财业务为代理类中间业务，代销的产品由理财机构发行与管理，我行不承担产品的投资、兑付和风险管理责任。

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理财资质考试试题

不可以赎回的产品状态包括

A、封闭

B、开放

C、封闭可赎回

D、发行成功

答案：AD

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A. 司法冻结

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个人客户在我行购买理财产品不需要填写的凭证有()

A. 产品说明书

B. 协议书

C. 存款凭证

D. 风险揭示书和权益须知

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预期某证券有40%的概率取得12%的收益率，有60%的概率取得2%的收益率，那么该证券的预期收益率为()

A. 0.05

B. 0.06

C. 0.07

D. 0.08

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商业银行理财产品不得直接或间接投资于本行发行的次级档信贷资产支持证券。

A. 正确

B. 错误

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风险匹配原则指只能向客户销售风险评级等于其风险承受能力评级的理财产品。

A. 正确

B. 错误

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对于非高净值客户，下列不允许理财资金投向的是

A. 未上市企业股权

B. 上市公司非公开发行或交易的股份

C. 境内二级市场公开交易的股票或与其相关的证券投资基金

D. 债券

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客户于3月30日(周五)非交易时间，申购现金管理类理财产品，则周五——周日不计收益、不计活期息。

A. 正确

B. 错误

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客户在我行柜台、网银、移动银行进行风险承受能力评估时，当日各渠道限定评估总次数为

A. 3

B. 4

C. 5

D. 6

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按照份额发行、产品运作周期内不允许投资者申购、赎回，定期披露单位份额净值的理财产品是()。

A. 封闭式净值型理财产品

B. 开放式净值型理财产品

C. 公开销售型理财产品

D. 定制销售型理财产品

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代销机构理财业务为代理类中间业务，代销的产品由理财机构发行与管理，我行不承担产品的投资、兑付和风险管理责任。

A. 正确

B. 错误

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