A、违反规定销售未经批准的理财计划或产品的。
B、未按规定进行风险揭示和信息披露的。
C、未按规定进行客户评估的。
D、提供虚假成本收益分析报告的。
答案:ABCD
A、违反规定销售未经批准的理财计划或产品的。
B、未按规定进行风险揭示和信息披露的。
C、未按规定进行客户评估的。
D、提供虚假成本收益分析报告的。
答案:ABCD
A. 正确
B. 错误
A. 每日
B. 每月度
C. 每年度
D. 每季度
A. 正确
B. 错误
A. 是否存在不正确销售情况。
B. 是否存在不当销售情况。
C. 是否违反监管法规。
D. 是否违反国家政策。
A. 十二
B. 二十四
C. 三十六
D. 四十八
A. 较低一级
B. 升级后
C. 升级前
D. 较高一级
A. 全面性原则
B. 客观性原则
C. 匹配性原则
D. 灵活性原则
A. 隔日返还
B. 实时返还
C. 当日24时之前
D. 一小时之内
A. 营销辖内代销机构,完成代销机构的尽职调查并持续跟踪代销机构经营及风险控制情况
B. 配合总行对代销机构进行销售管理、产品和业务培训管理
C. 配合总行协调和处理终端客户对代销机构销售行为的投诉和建议
D. 负责牵头理财委销业务的监管报送
A. 正确
B. 错误