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理财资质考试试题

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理财资质考试试题

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商业银行个人理财业务管理部门的内部调查监督，重点检查()。

A、是否存在不正确销售情况。

B、是否存在不当销售情况。

C、是否违反监管法规。

D、是否违反国家政策。

答案：AB

理财资质考试试题

代销企业理财业务属于表外业务，涉及到我关联方的，无需纳入关联方交易管理

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在我行认定为初级理财经理至少需要有()年(含)以上银行从业经验

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在封闭式理财产品正常运作的存续期间，不可根据客户申请办理()

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商业银行全部理财产品投资于非标准化债权类资产的余额在任何时点均不得超过理财产品净资产的（），也不得超过本行上一年度审计报告披露总资产的（）

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资者认（申）购理财产品必须全额交付认（申）购款项。

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综合理财服务，是指商业银行在向客户提供()的基础上，接受客户委托和授权，按照与客户事先约定的投资计划和方式进行投资和资产管理活动的业务活动。

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单位结构性存款业务起存金额：单只发行产品原则上不低于____万元（含）人民币或等值外币，以____万元（含）人民币或等值外币整数倍递增。

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下列()为正确之理财规划流程顺序
a定期检视投资组合
b确认客户财务现况与目标
c执行理财策略
d.拟定理财计划

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理财产品的实际投向不得违反合同约定，如有改变，应当先行取得投资者书面同意，但高风险类型的产品超出比例范围投资较低风险资产的除外

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电话银行委托类交易理财业务包括：

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理财资质考试试题

商业银行个人理财业务管理部门的内部调查监督，重点检查()。

A、是否存在不正确销售情况。

B、是否存在不当销售情况。

C、是否违反监管法规。

D、是否违反国家政策。

答案：AB

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代销企业理财业务属于表外业务，涉及到我关联方的，无需纳入关联方交易管理

A. 正确

B. 错误

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在我行认定为初级理财经理至少需要有()年(含)以上银行从业经验

A. 3个月

B. 0.5年

C. 1年

D. 1.5年

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在封闭式理财产品正常运作的存续期间，不可根据客户申请办理()

A. 提前赎回

B. 质押贷款

C. 持有证明

D. 存款证明

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商业银行全部理财产品投资于非标准化债权类资产的余额在任何时点均不得超过理财产品净资产的（），也不得超过本行上一年度审计报告披露总资产的（）

A. 35%，4%

B. 30%，4%

C. 35%，5%

D. 35%，5%

点击查看答案

资者认（申）购理财产品必须全额交付认（申）购款项。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

综合理财服务，是指商业银行在向客户提供()的基础上，接受客户委托和授权，按照与客户事先约定的投资计划和方式进行投资和资产管理活动的业务活动。

A. 理财顾问服务

B. 储蓄综合服务

C. 信贷综合服务

D. 代理收付服务

点击查看答案

单位结构性存款业务起存金额：单只发行产品原则上不低于____万元（含）人民币或等值外币，以____万元（含）人民币或等值外币整数倍递增。

A. 500

B. 1000

C. 100

D. 200

点击查看答案

下列()为正确之理财规划流程顺序
a定期检视投资组合
b确认客户财务现况与目标
c执行理财策略
d.拟定理财计划

A. a、d、b、c

B. d、b、a、c

C. b、d、c、a

D. b、a、d、c

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理财产品的实际投向不得违反合同约定，如有改变，应当先行取得投资者书面同意，但高风险类型的产品超出比例范围投资较低风险资产的除外

A. 正确

B. 错误

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电话银行委托类交易理财业务包括：

A. 认购

B. 申购

C. 赎回

D. 撤销

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