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理财资质考试试题

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理财资质考试试题

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多选题

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商业银行应当明确个人理财业务人员与一般产品销售和服务人员的工作范围界限，禁止一般产品销售人员向客户提供()。

A、理财投资咨询顾问意见。

B、销售理财计划。

C、银行服务电话。

D、推荐专业理财人员。

答案：AB

理财资质考试试题

为____单位结构性存款业务操作，防范业务风险，根据中国人民银行《人民币利率管理规定》《人民币单位存款管理办法》《中国银保监会办公厅关于进一步规范商业银行结构性存款业务的通知》等有关规定，以及《华夏银行资金业务管理办法》相关制度，制定本实施细则。

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_____负责单位结构性存款业务受理、单位结构性存款业务签约及柜面操作。

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金融机构应当在大额交易发生后的5个工作日内，通过其总部或者由总部指定的一个机构，及时以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告。

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下列哪项是金融衍生品()

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华夏银行将按照法律法规及监管规定的要求对本理财产品进行信息披露，披露事项包括:

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客户购买理财产品时进行风险评估时，风险属性与所购买的理财产品不相符时，如何处理()

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商业银行理财产品不得直接或间接投资于本行或其他银行业金融机构发行的理财产品。

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下列不处于中年稳健期的理财客户的特征是()

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下列不属于银行业金融机构需要如实向社会公众披露的信息的是()。

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上市公司发行证券，可以向不特定对象公开发行，也可以向特定对象非公开发行

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多选题

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理财资质考试试题

商业银行应当明确个人理财业务人员与一般产品销售和服务人员的工作范围界限，禁止一般产品销售人员向客户提供()。

A、理财投资咨询顾问意见。

B、销售理财计划。

C、银行服务电话。

D、推荐专业理财人员。

答案：AB

相关题目

A. 管理

B. 规范

C. 规定

D. 规整

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_____负责单位结构性存款业务受理、单位结构性存款业务签约及柜面操作。

A. 分行公司业务部

B. 分行金融市场部

C. 经营单位

D. 客户经理

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A. 正确

B. 错误

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下列哪项是金融衍生品()

A. 债权

B. 期权

C. 股票

D. 基金

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华夏银行将按照法律法规及监管规定的要求对本理财产品进行信息披露，披露事项包括:

A. 产品成立、不成立

B. 产品到期、提前终止

C. 产品净值、收益分配

D. 产品投资范围发生调整

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客户购买理财产品时进行风险评估时，风险属性与所购买的理财产品不相符时，如何处理()

A. 单笔交易金额在2000万元(不含)以上的，由支行个人部负责人审核

B. 单笔交易金额在2000万元(含下的，由支行个人部负责人审核

C. 不得购买

D. 单笔交易金额在2000万元(不含)以下的，由支行行长审核

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商业银行理财产品不得直接或间接投资于本行或其他银行业金融机构发行的理财产品。

A. 正确

B. 错误

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下列不处于中年稳健期的理财客户的特征是()

A. 理财理念是增加消费、减少负债

B. 风险厌恶程度提高、追求稳定收益

C. 适度增加财富是其理财目标

D. 在资产组合中选择地风险的股票、高等级的债券、优先股等

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下列不属于银行业金融机构需要如实向社会公众披露的信息的是()。

A. 具体经营规划

B. 财务会计报告

C. 风险管理状况

D. 董事和高级管理人员变更

点击查看答案

上市公司发行证券，可以向不特定对象公开发行，也可以向特定对象非公开发行

A. 正确

B. 错误

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