A、风险偏好
B、风险认知能力
C、风险承受能力
D、年龄阶层
答案：ABC
A、风险偏好
B、风险认知能力
C、风险承受能力
D、年龄阶层
答案：ABC
A. 凭协议书到网点领取
B. 支行公共账户
C. 客户签约卡
D. 挂账
A. 在未提供客观证据的情况下，使用业绩稳健、业绩优良、名列前茅、位居前列、唯一等表述；
B. 违规使用安全、保证、承诺、保险、有保障、高收益、无风险、坐享财富增长、安心享受成长、尽享牛市等可能使投资者认为没有风险或者忽视风险的表述；
C. 使用欲购从速、申购良机等片面强调集中营销时间限制的表述；
D. 诋毁、贬低其他基金管理人、基金托管人或者其他基金销售机构，或者其他基金管理人管理的基金；
A. 公司经营状况良好，主业突出，符合国家产业政策，最近一年无重大违法违规事件、财务报告无重大问题
B. 股票价格无明显的异常波动或市场操纵
C. 非ST、*ST、创业板、非暂停上市股票；
D. 沪深300指数股票最佳，或暂未列入，但股票自上市以来的日均A股总市值在全部沪深A股中排在前50位
A. 正确
B. 错误
A. 商业银行受投资者委托以人民币购汇办理代客境外理财业务，应向国家外汇管理局申请代客境外理财购汇额度。
B. 商业银行接受投资者委托以投资者的自有外汇进行境外理财投资的，其委托的金额不计入国家外汇管理局批准的投资购汇额度。
C. 在经批准的购汇额度范围内，商业银行可向投资者发行以人民币标价的境外理财产品，并统一办理募集人民币资金的购汇手续。
D. 商业银行从事代客境外理财的净购汇额，不得超过外汇局批准的购汇额度。
A. 正确
B. 错误
A. 属地管理
B. 属人管理
C. 首问负责报告制
D. 属行管理
A. 利用或帮助他人利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动
B. 夸大产品预期收益率，只介绍预期最高收益，或将预期收益率介绍为承诺收益率
C. 偷换产品概念，如以储蓄存款或银行理财产品的概念推销代理产品
D. 忽略不利因素或忽视风险的揭示
A. 为宣传推介理财产品向投资者分发或者发布，使投资者可以获得的文字
B. 为宣传推介理财产品向投资者分发或者发布，使投资者可以获得的图片
C. 为宣传推介理财产品向投资者分发或者发布，使投资者可以获得的视频
D. 为宣传推介理财产品向投资者分发或者发布，使投资者可以获得的音频
A. 存在高位接盘、利益输送、老鼠仓、操纵股价等严重违规违法行为，被监管部门通报批评或处罚的。
B. 出现重大经营风险或重大诉讼等，导致大规模群体性事件或法律案件的。
C. 连续发生违约事件，严重影响投资者利益的。
D. 产品出现巨额亏损引起客户纠纷，造成不良社会影响的。
E. 出现财务造假而导致产品估值及业绩大幅下降，造成不良社会影响的。
