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理财资质考试试题

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理财资质考试试题

题目内容

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多选题

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标准化客户关系维护中情感维护的主要内容有()

A、从潜在客户中挖掘、培养中高端客户资源，通过产品销售提升潜在客户的级别

B、根据客户贡献度，为客户提供相应的附加服务如节日、生日慰问、预约、提醒服务等

C、与所维护客户进行定期沟通联系、定期发布理财短信、及时跟踪和报告客户已购买理财产品的收益变动情况

D、帮助客户实现资产组合最优化

答案：BC

理财资质考试试题

下列理财目标属于短期目标的是()

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在代理销售理财产品业务活动发生分歧或矛盾时，销售人员应当公平对待投资者，不得损害投资者合法权益。以上符合（）的要求

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销售人员在为客户办理理财产品认购手续前，应当遵守本办法规定，特别注意以下事项：()。

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理财产品宣传销售文本应当全面、客观反映理财产品的重要特性和与产品有关的重要事实，语言表述应当真实、准确和清晰，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

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我行理财业务突发事件应报告的内容包括()。

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代销机构理财业务为代理类中间业务，代销的产品由理财机构发行与管理，我行不承担产品的投资、兑付和风险管理责任。

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理财产品到期后，客户支取本金和收益的方式是()

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销售新规中对于销售行为的要求，以下做法正确的是:( )

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各级机构在与客户建立业务关系或者为其提供一次性金融服务时，应与（）进行核实，发现属于名单范围内的应拒绝为其提供一切金融和支付服务，并立即向当地公安机关和国家安全机关报告，对身份不明或拒绝身份查验的，不得提供服务。

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代销信托业务分行需保管资料保存年限为信托计划结束后（）年。

题目内容

(

多选题

)

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理财资质考试试题

标准化客户关系维护中情感维护的主要内容有()

A、从潜在客户中挖掘、培养中高端客户资源，通过产品销售提升潜在客户的级别

B、根据客户贡献度，为客户提供相应的附加服务如节日、生日慰问、预约、提醒服务等

C、与所维护客户进行定期沟通联系、定期发布理财短信、及时跟踪和报告客户已购买理财产品的收益变动情况

D、帮助客户实现资产组合最优化

答案：BC

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下列理财目标属于短期目标的是()

A. 税务负担最小化

B. 筹集紧急备用金

C. 为子女准备教育基金

D. 投资股票市场

点击查看答案

在代理销售理财产品业务活动发生分歧或矛盾时，销售人员应当公平对待投资者，不得损害投资者合法权益。以上符合（）的要求

A. 勤勉尽职

B. 诚实守信

C. 公平对待投资者

D. 专业胜任

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销售人员在为客户办理理财产品认购手续前，应当遵守本办法规定，特别注意以下事项：()。

A. 有效识别客户身份；

B. 向客户介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式等；

C. 了解客户风险承受能力评估情况、投资期限和流动性要求；

D. 提醒客户阅读销售文件，特别是风险揭示书和权益须知；

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A. 正确

B. 错误

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我行理财业务突发事件应报告的内容包括()。

A. 事件发生原因

B. 事件等级

C. 事态发展趋势

D. 事件可能造成的损失

点击查看答案

代销机构理财业务为代理类中间业务，代销的产品由理财机构发行与管理，我行不承担产品的投资、兑付和风险管理责任。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

理财产品到期后，客户支取本金和收益的方式是()

A. 凭身份证到网点兑付

B. 凭理财产品收款凭证

C. 凭签约卡

D. 按活期规定支取

点击查看答案

销售新规中对于销售行为的要求，以下做法正确的是:( )

A. 业绩基准需要提供测算依据

B. 可以搭同其他产品一起销售

C. 不得通过“代金权益、金融产品”来销售理财产品

D. 必须要保护投资者的合法权益

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A. 反洗钱制裁名单

B. 重点关注客户名单

C. 恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

D. 高风险客户单

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代销信托业务分行需保管资料保存年限为信托计划结束后（）年。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

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