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理财资质考试试题

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理财资质考试试题

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除非与非机构投资者当面书面约定，评级为四级以上理财产品销售，应当在营业网点进行。

A、正确

B、错误

答案：A

理财资质考试试题

各级机构在与客户建立业务关系或者为其提供一次性金融服务时，应与（）进行核实，发现属于名单范围内的应拒绝为其提供一切金融和支付服务，并立即向当地公安机关和国家安全机关报告，对身份不明或拒绝身份查验的，不得提供服务。

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代销信托产品赎回款/分红资金由信托公司直接划付至客户账户。

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结构性存款产品宣传销售文本应当___、____反映产品的____和与产品有关的______，使用通俗易懂的语言，向投资者充分揭示风险，不得将结构性存款作为其他存款进行误导销售，避免投资者产生混淆。

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标准化客户关系维护中理财规划及关联产品销售的主要内容有()

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金融机构应当设立专门的审查岗位，调配其他部门人员兼任负责大额交易和可疑交易报告工作。

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理财产品持有证明在有效期到期日，理财系统会()

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根据中国金融理财标准委员会要求，AFP培训合格证书的有效期限是()年。

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目前机构客户购买理财签约时不需要进行风险等级测评。

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我行个人理财品牌的宣传语为()

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个人客户购买天天理财，如果签约账户无余额但有交易记录，则客户填写的凭证是()：

题目内容

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判断题

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理财资质考试试题

除非与非机构投资者当面书面约定，评级为四级以上理财产品销售，应当在营业网点进行。

A、正确

B、错误

答案：A

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A. 反洗钱制裁名单

B. 重点关注客户名单

C. 恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

D. 高风险客户单

点击查看答案

代销信托产品赎回款/分红资金由信托公司直接划付至客户账户。

A. 正确

B. 错误

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A. 全面

B. 客观

C. 重要特性

D. 重要事实

点击查看答案

标准化客户关系维护中理财规划及关联产品销售的主要内容有()

A. 为所维护的客户进行各类财务指标的分析，提供基本的产品咨询、财务分析与风险诊断以及专业的理财规划方案，帮助客户实现资产组合最优化

B. 与所维护客户进行定期沟通联系、定期发布理财短信、及时跟踪和报告客户已购买理财产品的收益变动情况

C. 从潜在客户中挖掘、培养中高端客户资源，通过产品销售提升潜在客户的级别

D. 将产品销售作为关系营销的一种手段，通过分析和引导客户需求，向客户出售更多适合的金融产品和服务

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金融机构应当设立专门的审查岗位，调配其他部门人员兼任负责大额交易和可疑交易报告工作。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

理财产品持有证明在有效期到期日，理财系统会()

A. 自动解冻

B. 继续冻结

C. 客户申请才可解冻

D. 以上答案皆不对

点击查看答案

根据中国金融理财标准委员会要求，AFP培训合格证书的有效期限是()年。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

点击查看答案

目前机构客户购买理财签约时不需要进行风险等级测评。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

我行个人理财品牌的宣传语为()

A. 华夏理财，财聚福来

B. 优先、优质、优秀

C. 优先、实惠、增值

D. 龙泽华夏，盈享财富

点击查看答案

个人客户购买天天理财，如果签约账户无余额但有交易记录，则客户填写的凭证是()：

A. 协议书和产品说明书

B. 协议书和产品说明书、风险揭示书、权益须知

C. 理财业务申请表

D. 产品说明书、风险揭示书和权益须知

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