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理财资质考试试题

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为扩大理财产品销售规模，我行可以将接受委托销售的理财产品委托给其他机构销售

A、正确

B、错误

答案：B

理财资质考试试题

银行销售自有产品和代销产品，执行的业务规范是不同的。

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总行_____负责将结构性存款及相关交易纳入流动性风险监管指标相应项目计量；负责本业务项下衍生产品的估值与管理，将公允价值变动情况通知运营管理部进行账务处理。

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银行理财子公司应当建立有效的投资者保护机制，设置专职岗位并配备与业务规模相匹配的人员，根据法律、行政法规、金融监管规定和合同约定妥善处理投资者投诉。

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理财产品募集期间，认购资金有活期利息

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封闭式理财产品自产品成立日至终止日期间，如投资者有资金需求，可以提前赎回理财产品。

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某客户甲于某周六购买我行理财产品(理财产品处于资金募集期)，则客户资金该周周日不可以享受活期利息？

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目前机构客户在我行理财购买、进行合格投资人认定，均可以通过柜面、企业网银、企业手机银行办理。

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商业银行应当针对结构性存款业务的风险特征，制定和实施相应的风险管理和程序，持续有效地_____、_____、监测和控制结构性存款业务面临的各类风险，并将结构性存款业务风险管理纳入全面风险管理体系。

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理财经理有重大违规、违纪行为的，取消已认定的资质

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下列哪一渠道不是《理财公司理财产品销售管理暂行办法》规定的理财产品销售渠道？

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理财资质考试试题

为扩大理财产品销售规模，我行可以将接受委托销售的理财产品委托给其他机构销售

A、正确

B、错误

答案：B

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银行销售自有产品和代销产品，执行的业务规范是不同的。

A. 正确

B. 错误

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总行_____负责将结构性存款及相关交易纳入流动性风险监管指标相应项目计量；负责本业务项下衍生产品的估值与管理，将公允价值变动情况通知运营管理部进行账务处理。

A. 公司业务部

B. 运营管理部

C. 计划财务部

D. 风险管理部

点击查看答案

银行理财子公司应当建立有效的投资者保护机制，设置专职岗位并配备与业务规模相匹配的人员，根据法律、行政法规、金融监管规定和合同约定妥善处理投资者投诉。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

理财产品募集期间，认购资金有活期利息

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

封闭式理财产品自产品成立日至终止日期间，如投资者有资金需求，可以提前赎回理财产品。

A. 正确

B. 错误

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某客户甲于某周六购买我行理财产品(理财产品处于资金募集期)，则客户资金该周周日不可以享受活期利息？

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

目前机构客户在我行理财购买、进行合格投资人认定，均可以通过柜面、企业网银、企业手机银行办理。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

商业银行应当针对结构性存款业务的风险特征，制定和实施相应的风险管理和程序，持续有效地_____、_____、监测和控制结构性存款业务面临的各类风险，并将结构性存款业务风险管理纳入全面风险管理体系。

A. 甄别

B. 识别

C. 计量

D. 计算

点击查看答案

理财经理有重大违规、违纪行为的，取消已认定的资质

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

下列哪一渠道不是《理财公司理财产品销售管理暂行办法》规定的理财产品销售渠道？

A. 理财公司

B. 商业银行

C. 第三方互联网销售渠道

D. 农村信用合作社

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