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理财资质考试试题

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判断题

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商业银行总行与合作机构签署合作协议后，各分行可以自行与合作机构进行系统接入或托管

A、正确

B、错误

答案：B

理财资质考试试题

我行根据风险识别及评估结果对识别出来的操作风险点采取的管理方式有()。

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未经理财产品销售机构进行上岗资格认定并签订劳动合同，任何人员不得从事理财产品销售业务活动

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如不能提供科学、合理的测算依据和测算方式，则理财产品宣传销售文本中不得出现()等类似表述。

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根据银监会相关要求，农村合作金融机构开展保本和保证收益型理财产品投资业务，应具备以下条件：()。

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一般认为投资与净资产比例保持在()以上比较好

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为客户办理代销信托流程的正确顺序是：(1)风险提示(2)录像见证(3)凭证签署(4)款项汇划(5)凭证寄送与留存

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金融机构将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该机构可以转委托其他机构操作。

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理财产品持有证明在有效期到期日，理财系统会()

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基金销售人员在向普通投资者销售R5风险等级的基金产品或者服务时，应向其完整揭示以下事项：

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审核人员应着重审查理财投资建议是否存在()的情况，避免部分业务人员为销售特定银行产品或银行代理产品对客户进行了不正确销售和不当销售。

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商业银行总行与合作机构签署合作协议后，各分行可以自行与合作机构进行系统接入或托管

A、正确

B、错误

答案：B

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我行根据风险识别及评估结果对识别出来的操作风险点采取的管理方式有()。

A. 接受

B. 控制

C. 缓释

D. 规避

点击查看答案

未经理财产品销售机构进行上岗资格认定并签订劳动合同，任何人员不得从事理财产品销售业务活动

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

如不能提供科学、合理的测算依据和测算方式，则理财产品宣传销售文本中不得出现()等类似表述。

A. 产品收益率

B. 保证本金

C. 收益区间

D. 保证收益

点击查看答案

根据银监会相关要求，农村合作金融机构开展保本和保证收益型理财产品投资业务，应具备以下条件：()。

A. 业务制度健全

B. 内部控制严密

C. 部门岗位设置合理

D. 人员配备齐全

点击查看答案

一般认为投资与净资产比例保持在()以上比较好

A. 0.6

B. 0.5

C. 0.4

D. 0.3

点击查看答案

为客户办理代销信托流程的正确顺序是：(1)风险提示(2)录像见证(3)凭证签署(4)款项汇划(5)凭证寄送与留存

A. (1)(2)(3)(4)(5)

B. (2)(3)(1)(5)(4)

C. (3)(2)(5)(1)(4)

D. (1)(3)(4)(2)(5)

点击查看答案

金融机构将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该机构可以转委托其他机构操作。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

理财产品持有证明在有效期到期日，理财系统会()

A. 自动解冻

B. 继续冻结

C. 客户申请才可解冻

D. 以上答案皆不对

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基金销售人员在向普通投资者销售R5风险等级的基金产品或者服务时，应向其完整揭示以下事项：

A. 该基金产品或者服务的详细信息、重点特性和风险；

B. 基金产品或者服务的主要费用、费率及重要权利、信息披露内容、方式及频率。

C. 普通投资者可能承担的损失；

D. 普通投资者投诉方式及纠纷解决安排。

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审核人员应着重审查理财投资建议是否存在()的情况，避免部分业务人员为销售特定银行产品或银行代理产品对客户进行了不正确销售和不当销售。

A. 高息揽储

B. 不正当竞争

C. 误导客户

D. 违规经营

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