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理财资质考试试题
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判断题
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代销企业理财业务属于表外业务,涉及到我关联方的,无需纳入关联方交易管理

A、正确

B、错误

答案:B

理财资质考试试题
我行及代理销售基金人员从事代理销售基金业务,不得有下列情形()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-2120-c0f5-18fb755e8819.html
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单位结构性存款按照发行方式,分为____发行产品和定制发行产品。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4196-f990-c0f5-18fb755e8823.html
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经客户签字确认的销售文件,()留存。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-0160-c0f5-18fb755e8812.html
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按照《华夏银行个人理财业务人员工作守则》规定,以下哪项不是个人理财业务人员的必须要做到的()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-2488-c0f5-18fb755e8801.html
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理财机构提供的宣传推介材料,我行无需进行消保审查
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-3370-c0f5-18fb755e8807.html
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客户购买理财产品时进行风险评估时,风险属性与所购买的理财产品不相符时,如何处理()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-0d18-c0f5-18fb755e880a.html
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我行准入部门对拟向特定对象代理销售的理财产品,应当实施专门的尽职调查和风险评估
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-3370-c0f5-18fb755e8823.html
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客户于3月30日(周五)非交易时间,申购现金管理类理财产品,下列错误的是
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-28f0-c0f5-18fb755e8812.html
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风险隔离是指理财业务与信贷等其他业务相(),建立符合理财业务特点的独立条线风险控制体系
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-0548-c0f5-18fb755e8800.html
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理财产品宣传销售文本只能登载商业银行开发设计的该款理财产品或风险等级和结构相同的同类理财产品()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-2cd8-c0f5-18fb755e8817.html
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题目内容
(
判断题
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理财资质考试试题

代销企业理财业务属于表外业务,涉及到我关联方的,无需纳入关联方交易管理

A、正确

B、错误

答案:B

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理财资质考试试题
相关题目
我行及代理销售基金人员从事代理销售基金业务,不得有下列情形()

A. 挪用代理销售基金结算资金或者基金份额;违规利用基金份额转让等形式规避代理销售基金结算资金闭环运作要求、损害投资人资金安全;

B. 利用或者承诺利用基金资产和代理销售基金业务进行利益输送或者利益交换;

C. 违规泄露投资人相关信息或者基金投资运作相关非公开信息;

D. 实施歧视性、排他性、绑定性销售安排;

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-2120-c0f5-18fb755e8819.html
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单位结构性存款按照发行方式,分为____发行产品和定制发行产品。

A. 定额

B. 公开

C. 定期

D. 私募

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4196-f990-c0f5-18fb755e8823.html
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经客户签字确认的销售文件,()留存。

A. 商业银行和客户双方均应

B. 客户单独

C. 商业银行单独

D. 商业银行和客户双方均不必

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-0160-c0f5-18fb755e8812.html
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按照《华夏银行个人理财业务人员工作守则》规定,以下哪项不是个人理财业务人员的必须要做到的()

A. 诋毁其他机构的理财产品或理财人员

B. 客户服务及时、热情、周到

C. 持证上岗,持续学习专业知识,不断提高业务能力

D. 遵守社会公德和职业道德,恪守正直诚信

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-2488-c0f5-18fb755e8801.html
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理财机构提供的宣传推介材料,我行无需进行消保审查

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-3370-c0f5-18fb755e8807.html
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客户购买理财产品时进行风险评估时,风险属性与所购买的理财产品不相符时,如何处理()

A. 单笔交易金额在2000万元(不含)以上的,由支行个人部负责人审核

B. 单笔交易金额在2000万元(含下的,由支行个人部负责人审核

C. 不得购买

D. 单笔交易金额在2000万元(不含)以下的,由支行行长审核

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-0d18-c0f5-18fb755e880a.html
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我行准入部门对拟向特定对象代理销售的理财产品,应当实施专门的尽职调查和风险评估

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-3370-c0f5-18fb755e8823.html
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客户于3月30日(周五)非交易时间,申购现金管理类理财产品,下列错误的是

A. 周五——周日不计收益、不计活期息

B. 周五——周日不计收益、计活期息

C. 周五——周日计收益、不计活期息

D. 周五——周五计活期息,周六、周日计收益

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-28f0-c0f5-18fb755e8812.html
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风险隔离是指理财业务与信贷等其他业务相(),建立符合理财业务特点的独立条线风险控制体系

A. 结合

B. 分离

C. 平行

D. 支持

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-0548-c0f5-18fb755e8800.html
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理财产品宣传销售文本只能登载商业银行开发设计的该款理财产品或风险等级和结构相同的同类理财产品()。

A. 过往平均业绩

B. 最好业绩

C. 最差业绩

D. 预期业绩

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-2cd8-c0f5-18fb755e8817.html
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