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理财资质考试试题
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判断题
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我行通过电子渠道向非机构投资者销售理财产品的,应当确保能够满足回溯检查和核查取证的需要。我行进行上述记录行为的,应当征得投资者同意。

A、正确

B、错误

答案:A

理财资质考试试题
客户风险评级为CR4级别,则客户可在我行购买的理财产品种类有()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-2488-c0f5-18fb755e8819.html
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单位结构性存款经办人员应了解客户_____、______、______等,对异常交易仔细核查,确认为可疑交易的,应立即通知本级行反洗钱岗位人员,并按照相关规定逐级报送可疑交易报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-1950-c0f5-18fb755e880a.html
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我行向投资者提供的全部宣传推介材料内容应由对应理财产品的理财机构承担管理责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-3758-c0f5-18fb755e8801.html
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开放式理财产品自产品成立日至终止日期间,理财产品份额总额是固定的。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-3b40-c0f5-18fb755e8804.html
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对于市场风险较大的投资产品,特别是与衍生交易相关的投资产品,商业银行不应主动向()的客户推介或销售该产品。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-20a0-c0f5-18fb755e8806.html
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商业银行全部理财产品投资于非标准化债权类资产的余额在任何时点均不得超过理财产品净资产的( ),也不得超过本行上一年度审计报告披露总资产的( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4196-f990-c0f5-18fb755e881b.html
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单位结构性存款业务挂钩标的:___、_____、_____、利率、_____、商品价格指数、某实体的信用情况等其中的一种或几种。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-1950-c0f5-18fb755e8814.html
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从事代销业务,不得有以下情形:( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-1568-c0f5-18fb755e8809.html
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机构客户购买代销信托产品时,需要签署电子签名约定书。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-0548-c0f5-18fb755e881f.html
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我行代销信托产品销售宣传推介材料,分行经总行授权后,可以自行制作并向投资者发放信托宣传推介材料。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-4310-c0f5-18fb755e881f.html
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题目内容
(
判断题
)
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理财资质考试试题

我行通过电子渠道向非机构投资者销售理财产品的,应当确保能够满足回溯检查和核查取证的需要。我行进行上述记录行为的,应当征得投资者同意。

A、正确

B、错误

答案:A

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理财资质考试试题
相关题目
客户风险评级为CR4级别,则客户可在我行购买的理财产品种类有()

A. PR3及其以下级别的理财产品

B. PR4及其以下级别的理财产品

C. PR4级别的理财产品

D. PR4级别以下的理财产品

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-2488-c0f5-18fb755e8819.html
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单位结构性存款经办人员应了解客户_____、______、______等,对异常交易仔细核查,确认为可疑交易的,应立即通知本级行反洗钱岗位人员,并按照相关规定逐级报送可疑交易报告。

A. 资金来源

B. 交易目的

C. 资金汇划路径

D. 交易手段

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我行向投资者提供的全部宣传推介材料内容应由对应理财产品的理财机构承担管理责任。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-3758-c0f5-18fb755e8801.html
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开放式理财产品自产品成立日至终止日期间,理财产品份额总额是固定的。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-3b40-c0f5-18fb755e8804.html
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对于市场风险较大的投资产品,特别是与衍生交易相关的投资产品,商业银行不应主动向()的客户推介或销售该产品。

A. 老年

B. 未成年

C. 无相关交易经验或经评估不适宜购买该产品

D. 无完全民事行为能力

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-20a0-c0f5-18fb755e8806.html
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商业银行全部理财产品投资于非标准化债权类资产的余额在任何时点均不得超过理财产品净资产的( ),也不得超过本行上一年度审计报告披露总资产的( )。

A. 30%,4%

B. 35%,4%

C. 35%,5%

D. 30%,5%

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4196-f990-c0f5-18fb755e881b.html
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单位结构性存款业务挂钩标的:___、_____、_____、利率、_____、商品价格指数、某实体的信用情况等其中的一种或几种。

A. 商品价格

B. 股票指数

C. 股票价格

D. 外汇

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-1950-c0f5-18fb755e8814.html
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从事代销业务,不得有以下情形:( )

A. 未经授权或超越授权范围开展代销业务

B. 将代销产品作为存款或自身发行的理财产品进行销售

C. 为代销产品提供直接或间接、显性或隐性担保

D. 不得违规提供客户身份信息及交易信息等内容

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-1568-c0f5-18fb755e8809.html
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机构客户购买代销信托产品时,需要签署电子签名约定书。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-0548-c0f5-18fb755e881f.html
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我行代销信托产品销售宣传推介材料,分行经总行授权后,可以自行制作并向投资者发放信托宣传推介材料。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-4310-c0f5-18fb755e881f.html
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