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理财资质考试试题

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判断题

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商业银行理财产品财产必须独立于管理人、托管机构的自有资产。

A、正确

B、错误

答案：A

理财资质考试试题

监管机构要加强对理财产品的审核，及时否决不符合()的理财产品。

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公募产品面向风险识别和承受能力偏弱的社会公众发行。

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在家庭财务健康诊断中，处于家庭成熟期的客户是指：()

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一般情况下，未经客户()许可，金融理财师不得向合同关系以外的第三方透漏任何有关客户的个人信息。

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中国银保监会及其派出机构根据审慎监管要求，对商业银行理财产品销售活动进行()。

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合格投资者投资于单只固定收益类产品的金额不低于（）万元，投资于单只混合类产品的金额不低于（）万元，投资于单只权益类产品、单只商品及金融衍生品类产品的金额不低于（）万元

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我行在代销企业理财产品时，可以搭售其他产品或服务，以提升客户满意度。

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客户购买风险较高或单笔金额较大的理财产品，除非()，否则商业银行应当在划款时以电话等方式与客户进行最后确认。

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理财产品到期后，本金和收益计入()

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在理财产品销售过程中，销售文件包括：

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判断题

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理财资质考试试题

商业银行理财产品财产必须独立于管理人、托管机构的自有资产。

A、正确

B、错误

答案：A

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监管机构要加强对理财产品的审核，及时否决不符合()的理财产品。

A. 理财规定

B. 行业规定

C. 监管规定

D. 审核规定

点击查看答案

公募产品面向风险识别和承受能力偏弱的社会公众发行。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

在家庭财务健康诊断中，处于家庭成熟期的客户是指：()

A. 客户61岁以上

B. 客户31至45岁

C. 客户46至60岁

D. 客户30岁以下

点击查看答案

一般情况下，未经客户()许可，金融理财师不得向合同关系以外的第三方透漏任何有关客户的个人信息。

A. 电话

B. 口头

C. 书面

D. 以上都不是

点击查看答案

中国银保监会及其派出机构根据审慎监管要求，对商业银行理财产品销售活动进行()。

A. 现场检查

B. 非现场监管

C. 非现场检查和现场检查

D. 非现场监管和现场检查

点击查看答案

合格投资者投资于单只固定收益类产品的金额不低于（）万元，投资于单只混合类产品的金额不低于（）万元，投资于单只权益类产品、单只商品及金融衍生品类产品的金额不低于（）万元

A. 30；40；100

B. 40；40；100

C. 30；30；40

D. 30；30；100

点击查看答案

我行在代销企业理财产品时，可以搭售其他产品或服务，以提升客户满意度。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

客户购买风险较高或单笔金额较大的理财产品，除非()，否则商业银行应当在划款时以电话等方式与客户进行最后确认。

A. 双方书面约定

B. 双方口头约定

C. 单方书面约定

D. 双方书面及口头约定

点击查看答案

理财产品到期后，本金和收益计入()

A. 凭协议书到网点领取

B. 支行公共账户

C. 客户签约卡

D. 挂账

点击查看答案

在理财产品销售过程中，销售文件包括：

A. 产品说明书

B. 风险评估问卷

C. 协议书

D. 风险揭示书和客户权益须知

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