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理财资质考试试题

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理财资质考试试题

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判断题

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分级资产管理产品应当对优先级份额认购者提供保本保收益安排。

A、正确

B、错误

答案：B

理财资质考试试题

商业银行开展代销业务，必须由其总行与合作机构总部签订代销协议。

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商业银行()除保证收益以外的任何可获得收益。

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金融机构将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该机构可以转委托其他机构操作。

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代理销售基金业务，我行按照中国证监会的规定，为投资人提供除基金合同、招募说明书约定服务以外的增值服务，可以向投资人收取增值服务费。

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商业银行应当依法建立客户信息管理制度和保密制度，防范()被不当使用。

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单位结构性存款销售文件包括:

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我行开办代理销售基金业务，应将（）置备于各网点的显著位置，并在网站上予以公示。

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中国人民银行或者其分支机构实施现场检查时，检查人员不得少于5人。

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代理销售基金业务，普通投资者转化为专业投资者。机构投资者的转化条件为：最近1年末净资产不低于（），最近1年末金融资产不低于（），且具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织。

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操作风险事件分为特别重大操作风险事件、重大操作风险事件、较大操作风险事件、一般操作风险事件四类。

题目内容

(

判断题

)

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理财资质考试试题

分级资产管理产品应当对优先级份额认购者提供保本保收益安排。

A、正确

B、错误

答案：B

相关题目

商业银行开展代销业务，必须由其总行与合作机构总部签订代销协议。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

商业银行()除保证收益以外的任何可获得收益。

A. 不得承诺

B. 可以承诺

C. 不得承诺或变相承诺

D. 变相承诺

点击查看答案

金融机构将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该机构可以转委托其他机构操作。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

代理销售基金业务，我行按照中国证监会的规定，为投资人提供除基金合同、招募说明书约定服务以外的增值服务，可以向投资人收取增值服务费。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

商业银行应当依法建立客户信息管理制度和保密制度，防范()被不当使用。

A. 客户姓名

B. 客户信息

C. 客户电话

D. 客户财产

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单位结构性存款销售文件包括:

A. 产品说明书

B. 销售协议书

C. 风险揭示书

D. 投资者权益须知

点击查看答案

我行开办代理销售基金业务，应将（）置备于各网点的显著位置，并在网站上予以公示。

A. 经营证券期货业务许可证

B. 金融许可证

C. 统一社会信用代码证

D. 营业执照

点击查看答案

中国人民银行或者其分支机构实施现场检查时，检查人员不得少于5人。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

A. 3000万元、2000万元

B. 2000万元、2000万元

C. 2000万元、1000万元

D. 1000万元、1000万元

点击查看答案

操作风险事件分为特别重大操作风险事件、重大操作风险事件、较大操作风险事件、一般操作风险事件四类。

A. 正确

B. 错误

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