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理财资质考试试题

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判断题

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金融机构将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该机构可以转委托其他机构操作。

A、正确

B、错误

答案：B

理财资质考试试题

在生日或节日问候客户的短信，可以在短信中附带产品推介材料，以提高客户对我行产品的认知度

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以下不属于商业银行中间业务的是()。

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仅适合“合格投资者”客户购买的资产管理计划理财产品销售时，哪些资料需视当日传票附件交后督？

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理财销售人员在为投资者办理购买理财产品手续时，需要确认，风险确认语句需要由投资者亲自抄录，不能代为抄写。

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商业银行销售理财产品，应当做到客户信息充分披露。

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运用人工智能技术开展投资顾问业务无需取得投资顾问资质。

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商业银行利用理财顾问服务向客户推介投资产品时，应了解客户的()。

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未上市企业股权及其受（收）益权的退出日可晚于封闭式资产管理产品的到期日。（）

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金融机构可以通过为单一融资项目设立多只资产管理产品的方式，以突破投资人数限制。

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为客户进行风险评估的目的是为了了解客户的()
①风险偏好
②风险认知程度
③财务状况
④风险承受度

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判断题

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理财资质考试试题

金融机构将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该机构可以转委托其他机构操作。

A、正确

B、错误

答案：B

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在生日或节日问候客户的短信，可以在短信中附带产品推介材料，以提高客户对我行产品的认知度

A. 正确

B. 错误

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以下不属于商业银行中间业务的是()。

A. 代理业务

B. 银行保函

C. 个人贷款

D. 转账结算

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仅适合“合格投资者”客户购买的资产管理计划理财产品销售时，哪些资料需视当日传票附件交后督？

A. 产品协议书

B. 产品说明书

C. 理财产品申请表

D. 合格投资者身份审核表

点击查看答案

理财销售人员在为投资者办理购买理财产品手续时，需要确认，风险确认语句需要由投资者亲自抄录，不能代为抄写。

A. 正确

B. 错误

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商业银行销售理财产品，应当做到客户信息充分披露。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

运用人工智能技术开展投资顾问业务无需取得投资顾问资质。

A. 正确

B. 错误

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商业银行利用理财顾问服务向客户推介投资产品时，应了解客户的()。

A. 风险偏好

B. 风险认知能力

C. 风险承受能力

D. 性格特征

点击查看答案

未上市企业股权及其受（收）益权的退出日可晚于封闭式资产管理产品的到期日。（）

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

金融机构可以通过为单一融资项目设立多只资产管理产品的方式，以突破投资人数限制。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

为客户进行风险评估的目的是为了了解客户的()
①风险偏好
②风险认知程度
③财务状况
④风险承受度

A. ①②③

B. ①②③④

C. ②③④

D. ①②④

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