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理财资质考试试题

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理财资质考试试题

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判断题

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封闭式理财产品自产品成立日至终止日期间，如投资者有资金需求，可以提前赎回理财产品。

A、正确

B、错误

答案：B

理财资质考试试题

未参加继续教育、学习教育时长不足20小时的，将取消理财销售资格

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投资者需要基金咨询或办理基金业务时，由（）为投资者提供服务。

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请按风险程度从低到高为下列基金产品排序()
a债券基金
b股票基金
c货币市场基金
d配置基金

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投资者在购买期限较长的理财产品时，最经常面临的风险是()

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各级机构在与客户建立业务关系或者为其提供一次性金融服务时，应与（）进行核实，发现属于名单范围内的应拒绝为其提供一切金融和支付服务，并立即向当地公安机关和国家安全机关报告，对身份不明或拒绝身份查验的，不得提供服务。

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代销信托业务分行需保管资料保存年限为信托计划结束后（）年。

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商业银行不得将()单独作为理财产品销售。

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代销信托业务，客户回访方式可分为非现场方式及现场方式。现场方式包括拜访、现场回访等。

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代理销售基金业务，投资者分为普通投资者与专业投资者。

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当年通过理财产品销售资格考试人员，当年需参加继教育，时间不少于20小时

题目内容

(

判断题

)

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理财资质考试试题

封闭式理财产品自产品成立日至终止日期间，如投资者有资金需求，可以提前赎回理财产品。

A、正确

B、错误

答案：B

相关题目

未参加继续教育、学习教育时长不足20小时的，将取消理财销售资格

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

投资者需要基金咨询或办理基金业务时，由（）为投资者提供服务。

A. 客户经理

B. 大堂经理

C. 柜员

D. 具备基金销售资格的代理销售基金人员

点击查看答案

请按风险程度从低到高为下列基金产品排序()
a债券基金
b股票基金
c货币市场基金
d配置基金

A. a-b-c-d

B. b-a-d-c

C. d-c-a-b

D. c-a-d-b

点击查看答案

投资者在购买期限较长的理财产品时，最经常面临的风险是()

A. 市场风险

B. 法律风险

C. 信用风险

D. 再投资风险

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A. 反洗钱制裁名单

B. 重点关注客户名单

C. 恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

D. 高风险客户单

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代销信托业务分行需保管资料保存年限为信托计划结束后（）年。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

点击查看答案

商业银行不得将()单独作为理财产品销售。

A. 存款

B. 保险

C. 基金

D. 国债

点击查看答案

代销信托业务，客户回访方式可分为非现场方式及现场方式。现场方式包括拜访、现场回访等。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

代理销售基金业务，投资者分为普通投资者与专业投资者。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

当年通过理财产品销售资格考试人员，当年需参加继教育，时间不少于20小时

A. 正确

B. 错误

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