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理财资质考试试题

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理财资质考试试题

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判断题

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商业银行理财产品可以投资于信贷资产。

A、正确

B、错误

答案：B

理财资质考试试题

()日期是我行理财产品到期后，承诺将本金和收益计入客户理财签约卡时间

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商业银行应当建立异常销售的监控、记录、报告和处理制度，重点关注理财产品销售业务中的不当销售和误导销售行为，至少应当包括以下异常情况：()。

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理财产品的实际投向不得违反合同约定，如有改变，应当先行取得投资者书面同意，但高风险类型的产品超出比例范围投资较低风险资产的除外

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客户购买代销信托产品时，所签署的购买合同签约主体为（）

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对单只理财产品被诉讼的案件，原告人数累计达到或超过()，视为预警信号。

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我行对机构理财销售人员进行全生命周期管理，主要包括：

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狭义的银行理财业务是指银行通过发行银行理财产品或理财计划，为客户提供受托投资管理与增值服务，实质是()。

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我行开展代理销售基金业务，经招募说明书载明，可以对不同投资人适用不同费率。

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上市公司发行证券，可以向不特定对象公开发行，也可以向特定对象非公开发行

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我行准入部门对拟向特定对象代理销售的理财产品，应当实施专门的尽职调查和风险评估

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理财资质考试试题

商业银行理财产品可以投资于信贷资产。

A、正确

B、错误

答案：B

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()日期是我行理财产品到期后，承诺将本金和收益计入客户理财签约卡时间

A. 到期日次日后

B. 到期日(含)

C. 兑付日

D. 兑付日次日

点击查看答案

商业银行应当建立异常销售的监控、记录、报告和处理制度，重点关注理财产品销售业务中的不当销售和误导销售行为，至少应当包括以下异常情况：()。

A. 客户频繁开立、撤销理财账户；

B. 商业银行超过约定时间进行资金划付；

C. 客户风险承受能力与理财产品风险不匹配；

D. 其他应当关注的异常情况；

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理财产品的实际投向不得违反合同约定，如有改变，应当先行取得投资者书面同意，但高风险类型的产品超出比例范围投资较低风险资产的除外

A. 正确

B. 错误

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客户购买代销信托产品时，所签署的购买合同签约主体为（）

A. 客户与信托公司

B. 客户与融资公司

C. 客户与银行

D. 客户、银行、信托公司

点击查看答案

对单只理财产品被诉讼的案件，原告人数累计达到或超过()，视为预警信号。

A. 10人

B. 15人

C. 20人

D. 30人

点击查看答案

我行对机构理财销售人员进行全生命周期管理，主要包括：

A. 资格考试

B. 继续教育

C. 资格认定

D. 人员公示

E. 动态管理

点击查看答案

狭义的银行理财业务是指银行通过发行银行理财产品或理财计划，为客户提供受托投资管理与增值服务，实质是()。

A. 资产管理

B. 理财管理

C. 财务分析

D. 客户分析

点击查看答案

我行开展代理销售基金业务，经招募说明书载明，可以对不同投资人适用不同费率。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

上市公司发行证券，可以向不特定对象公开发行，也可以向特定对象非公开发行

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

我行准入部门对拟向特定对象代理销售的理财产品，应当实施专门的尽职调查和风险评估

A. 正确

B. 错误

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