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理财资质考试试题

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理财资质考试试题

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判断题

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商业银行理财产品不得直接或间接投资于本行或其他银行业金融机构发行的理财产品。

A、正确

B、错误

答案：A

理财资质考试试题

通过理财系统购买理财产品的，当日撤销未确认交易时理财本金()。

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通过分支行机构代理销售的理财产品，应当以（　　　）对分支机构进行明确授权，

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已经取得基金从业资格或基金销售业务资格的人员自注册第二年起，每年度应完成基金业协会组织的不少于（）学时的后续职业培训，其中职业道德培训不少于（）学时。

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商业银行应当建立异常销售的监控、记录、报告和处理制度，重点关注理财产品销售业务中的不当销售和误导销售行为，至少应当包括以下异常情况：()。

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在我国金融体系中，担任中央银行角色的是()。

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销售人员在为客户办理理财产品认购手续前，应当遵守本办法规定，特别注意以下事项：()。

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我行在结构性存款成立之后____日内披露发行报告，在结构性存款存续期内至少每月向投资者提供产品账单，在结构性存款终止后____日内披露到期报告，在发生可能对投资者或者结构性存款收益产生重大影响的事件后_____日内发布重大事项报告。

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商业银行应采用多重指标管理市场风险限额，市场风险的限额可以采用交易限额、止损限额、错配限额、期权限额和风险价值限额等。但在所采用的风险限额指标中，至少应包括()。

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理财产品开立持有证明最长有效期按照()填写，金额()客户理财产品的当前市值。

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机构理财产品是指商业银行及理财公司（含我行理财子公司，下同）按照约定条件和实际投资收益情况向机构投资者支付收益、不保证本金支付和收益水平的（）。

题目内容

(

判断题

)

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理财资质考试试题

商业银行理财产品不得直接或间接投资于本行或其他银行业金融机构发行的理财产品。

A、正确

B、错误

答案：A

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通过理财系统购买理财产品的，当日撤销未确认交易时理财本金()。

A. 隔日返还

B. 实时返还

C. 当日24时之前

D. 一小时之内

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通过分支行机构代理销售的理财产品，应当以（　　　）对分支机构进行明确授权，

A. 书面形式

B. 电话通知

C. 电子邮件

D. 口头通知

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A. 20、5

B. 20、10

C. 15、5

D. 15、10

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A. 客户频繁开立、撤销理财账户；

B. 商业银行超过约定时间进行资金划付；

C. 客户风险承受能力与理财产品风险不匹配；

D. 其他应当关注的异常情况；

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在我国金融体系中，担任中央银行角色的是()。

A. 财政部

B. 中国银行业监督管理委员会

C. 中国人民银行

D. 国家发展与改革委员会

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销售人员在为客户办理理财产品认购手续前，应当遵守本办法规定，特别注意以下事项：()。

A. 有效识别客户身份；

B. 向客户介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式等；

C. 了解客户风险承受能力评估情况、投资期限和流动性要求；

D. 提醒客户阅读销售文件，特别是风险揭示书和权益须知；

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A. 3

B. 5

C. 5

D. 2

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A. 交易限额

B. 错配限额

C. 风险价值限额

D. 期权限额

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理财产品开立持有证明最长有效期按照()填写，金额()客户理财产品的当前市值。

A. 客户申请有效期可超过

B. 规定期限不得超过

C. 规定期限可超过

D. 产品存续期不得超过

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A. 保本理财产品

B. 非保本理财产品

C. 非保本非保息理财产品

D. 保本保息理财产品

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