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理财资质考试试题
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判断题
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如果怀疑客户涉嫌洗钱或者恐怖融资,并且开展客户尽职调查会导致发生泄密事件的,金融机构可以不开展客户尽职调查,但应当提交可疑交易报告。

A、正确

B、错误

答案:A

理财资质考试试题
为保护()的合法权益,制定《银行与信托公司业务合作指引》。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-20a0-c0f5-18fb755e881b.html
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突发事件发生后,按属地管理原则,各分支行要在()理财业务突发事件应急工作小组领导下,启动应急预案,落实应急措施
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-2488-c0f5-18fb755e8803.html
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商业银行受投资者委托以人民币购汇办理代客境外理财业务,应向()申请代客境外理财购汇额度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-20a0-c0f5-18fb755e8811.html
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开展代客境外理财业务时,境内托管人应当根据()原则,按照风险管理要求以及商业惯例选择境外金融机构作为其境外托管代理人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-20a0-c0f5-18fb755e8813.html
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我行开办代理销售基金业务,应将()置备于各网点的显著位置,并在网站上予以公示。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-0930-c0f5-18fb755e8806.html
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理财业务人员电话拜访礼仪不包含()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-20a0-c0f5-18fb755e881e.html
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机构应根据经营管理、外部环境、监管法规、洗钱风险状况等因素的变化,及时调整自评估指标和方法,符合( )的要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4196-f990-c0f5-18fb755e881d.html
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资者认(申)购理财产品必须全额交付认(申)购款项。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-3758-c0f5-18fb755e8806.html
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商业银行应采用多重指标管理市场风险限额,包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-28f0-c0f5-18fb755e8817.html
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制订个人理财目标的基本原则之一是,将()作为必须实现的理财目标。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-18d0-c0f5-18fb755e8817.html
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题目内容
(
判断题
)
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理财资质考试试题

如果怀疑客户涉嫌洗钱或者恐怖融资,并且开展客户尽职调查会导致发生泄密事件的,金融机构可以不开展客户尽职调查,但应当提交可疑交易报告。

A、正确

B、错误

答案:A

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理财资质考试试题
相关题目
为保护()的合法权益,制定《银行与信托公司业务合作指引》。

A. 商业银行

B. 信托公司

C. 客户

D. 银信合作相关当事人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-20a0-c0f5-18fb755e881b.html
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突发事件发生后,按属地管理原则,各分支行要在()理财业务突发事件应急工作小组领导下,启动应急预案,落实应急措施

A. 上一级

B. 本级

C. 总行

D. 分行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-2488-c0f5-18fb755e8803.html
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商业银行受投资者委托以人民币购汇办理代客境外理财业务,应向()申请代客境外理财购汇额度。

A. 中国人民银行

B. 中国银行业监督理委员会

C. 国家外汇管理局

D. 当地政府

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-20a0-c0f5-18fb755e8811.html
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开展代客境外理财业务时,境内托管人应当根据()原则,按照风险管理要求以及商业惯例选择境外金融机构作为其境外托管代理人。

A. 审慎

B. 效益

C. 稳健

D. 独立

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-20a0-c0f5-18fb755e8813.html
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我行开办代理销售基金业务,应将()置备于各网点的显著位置,并在网站上予以公示。

A. 经营证券期货业务许可证

B. 金融许可证

C. 统一社会信用代码证

D. 营业执照

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-0930-c0f5-18fb755e8806.html
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理财业务人员电话拜访礼仪不包含()

A. 打电话前必须先确定对方是否能接受电话联系的方式,找出最正确的电话号码,所属公司及最合适的称呼

B. 接听电话用语须规范,态度亲切、语速适中,使用当地方言

C. 在与客户进行电话联系前,应首先将联系的主要问题及内容梳理清楚

D. 在将事情表述清楚后,要礼貌地感谢客户,等客户将电话挂断后方可将电话挂断

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-20a0-c0f5-18fb755e881e.html
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机构应根据经营管理、外部环境、监管法规、洗钱风险状况等因素的变化,及时调整自评估指标和方法,符合( )的要求。

A. 全面性原则

B. 客观性原则

C. 匹配性原则

D. 灵活性原则

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4196-f990-c0f5-18fb755e881d.html
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资者认(申)购理财产品必须全额交付认(申)购款项。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-3758-c0f5-18fb755e8806.html
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商业银行应采用多重指标管理市场风险限额,包括()。

A. 交易限额

B. 止损限额

C. 错配限额

D. 期权限额和风险价值限额

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-28f0-c0f5-18fb755e8817.html
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制订个人理财目标的基本原则之一是,将()作为必须实现的理财目标。

A. 个人风险管理

B. 长期投资目标

C. 预留现金储备

D. 短期投资目标

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-18d0-c0f5-18fb755e8817.html
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