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理财资质考试试题

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判断题

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对单只理财产品的投诉人数累计达到或超过8人将触发理财产品预警。

A、正确

B、错误

答案：B

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金融机构应当合理配置同业业务的资金来源及运用，将同业业务置于流动性管理框架之下，加强期限错配管理，控制好()。

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商业银行受投资者委托以人民币购汇办理代客境外理财业务，应向()申请代客境外理财购汇额度。

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各分支行()是本行理财业务突发事件应急处置第一责任人，

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理财产品销售文件应当载明我行和托管机构的基本信息和主要职责等。

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单位结构性存款产品风险管理纳入____全面风险管理体系。

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我行有权审核批准代理销售理财产品的销售重要策略、制度和程序的机构是（）

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对同一类型的资产管理产品适用同一监管标准，其主要目的是减少监管真空和套利。

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银信合作业务融资类不得超过银信合作业务余额的（）

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封闭式理财产品自产品成立日至终止日期间，如投资者有资金需求，可以提前赎回理财产品。

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银行业金融机构从业人员应当遵守国家和本单位防止利益冲突的规定，在办理()等业务涉及本人、亲属或其他利益相关人时，主动汇报和提请工作回避。

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理财资质考试试题

对单只理财产品的投诉人数累计达到或超过8人将触发理财产品预警。

A、正确

B、错误

答案：B

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金融机构应当合理配置同业业务的资金来源及运用，将同业业务置于流动性管理框架之下，加强期限错配管理，控制好()。

A. 流动性风险

B. 市场风险

C. 操作风险

D. 利率风险

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商业银行受投资者委托以人民币购汇办理代客境外理财业务，应向()申请代客境外理财购汇额度。

A. 中国人民银行

B. 中国银行业监督理委员会

C. 国家外汇管理局

D. 当地政府

点击查看答案

各分支行()是本行理财业务突发事件应急处置第一责任人，

A. 个人业务部总经理

B. 主管行长

C. 行长

D. 个人业务部经理

点击查看答案

理财产品销售文件应当载明我行和托管机构的基本信息和主要职责等。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

单位结构性存款产品风险管理纳入____全面风险管理体系。

A. 分行

B. 全行

C. 总行

D. 外行

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我行有权审核批准代理销售理财产品的销售重要策略、制度和程序的机构是（）

A. 高级管理层

B. 董事会

C. 代销业务管理委员会

D. 总行个人业务部

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对同一类型的资产管理产品适用同一监管标准，其主要目的是减少监管真空和套利。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

银信合作业务融资类不得超过银信合作业务余额的（）

A. 0.3

B. 0.35

C. 0.25

D. 0.4

点击查看答案

封闭式理财产品自产品成立日至终止日期间，如投资者有资金需求，可以提前赎回理财产品。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

银行业金融机构从业人员应当遵守国家和本单位防止利益冲突的规定，在办理()等业务涉及本人、亲属或其他利益相关人时，主动汇报和提请工作回避。

A. 授信

B. 资信调查

C. 融资

D. 购买理财

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