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理财资质考试试题
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我行操作风险管理的全面管理原则是指操作风险管理要渗透到全行各项业务过程和各个操作环节中,覆盖所有部门、分支机构和岗位,由全体人员执行。

A、正确

B、错误

答案:A

理财资质考试试题
中国银行业监督管理委员会依照()及有关法律法规对商业银行个人理财业务活动实施监督管理
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-1cb8-c0f5-18fb755e8811.html
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金融机构同业业务是指中华人民共和国境内依法设立的金融机构之间开展的以投融资为核心的各项业务,主要业务类型包含:()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-1d38-c0f5-18fb755e8807.html
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我行从事代理销售理财产品业务活动,不得有下列情形:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-1568-c0f5-18fb755e880f.html
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按照份额发行、产品运作周期内不允许投资者申购、赎回,定期披露单位份额净值的理财产品是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-0160-c0f5-18fb755e8803.html
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我行理财业务突发事件应报告的内容包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-30c0-c0f5-18fb755e8809.html
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我行通过电子渠道向非机构投资者销售理财产品的,应当确保能够满足回溯检查和核查取证的需要。我行进行上述记录行为的,应当征得投资者同意。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-3758-c0f5-18fb755e8800.html
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理财产品处于以下哪种情况时可以进行赎回交易:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-2508-c0f5-18fb755e880e.html
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销售人员应当具备代理销售理财产品的专业资格和技能,胜任代理销售理财产品工作。以上符合( )的要求
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4196-f990-c0f5-18fb755e880b.html
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个人客户经理在客户维护中严禁向客户做出(),严禁代客进行()。
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金融机构应当合理配置同业业务的资金来源及运用,将同业业务置于流动性管理框架之下,加强期限错配管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-4310-c0f5-18fb755e8800.html
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理财资质考试试题

我行操作风险管理的全面管理原则是指操作风险管理要渗透到全行各项业务过程和各个操作环节中,覆盖所有部门、分支机构和岗位,由全体人员执行。

A、正确

B、错误

答案:A

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理财资质考试试题
相关题目
中国银行业监督管理委员会依照()及有关法律法规对商业银行个人理财业务活动实施监督管理

A. 《商业银行个人理财业务暂行管理办法》

B. 《商业银行法》

C. 《公司法》

D. 《企业会计准则》

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-1cb8-c0f5-18fb755e8811.html
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金融机构同业业务是指中华人民共和国境内依法设立的金融机构之间开展的以投融资为核心的各项业务,主要业务类型包含:()。

A. 同业拆借

B. 同业存款

C. 同业借款

D. 同业理财

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-1d38-c0f5-18fb755e8807.html
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我行从事代理销售理财产品业务活动,不得有下列情形:

A. 挪用代理销售结算资金

B. 违法违规提供与理财产品持有人、理财产品投资运作相关非公开信息

C. 私自推介、销售未经总行审批的理财产品

D. 未按规定或者协议约定的时间发行理财产品

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按照份额发行、产品运作周期内不允许投资者申购、赎回,定期披露单位份额净值的理财产品是()。

A. 封闭式净值型理财产品

B. 开放式净值型理财产品

C. 公开销售型理财产品

D. 定制销售型理财产品

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-0160-c0f5-18fb755e8803.html
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我行理财业务突发事件应报告的内容包括()。

A. 事件发生原因

B. 事件等级

C. 事态发展趋势

D. 事件可能造成的损失

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-30c0-c0f5-18fb755e8809.html
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我行通过电子渠道向非机构投资者销售理财产品的,应当确保能够满足回溯检查和核查取证的需要。我行进行上述记录行为的,应当征得投资者同意。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-3758-c0f5-18fb755e8800.html
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理财产品处于以下哪种情况时可以进行赎回交易:

A. 开放式产品任何时候都可以进行赎回

B. 产品处于“开放”状态

C. 产品处于“封闭可赎回”状态

D. 产品处于“认购”状态

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4342-2508-c0f5-18fb755e880e.html
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销售人员应当具备代理销售理财产品的专业资格和技能,胜任代理销售理财产品工作。以上符合( )的要求

A. 勤勉尽职

B. 诚实守信

C. 公平对待投资者

D. 专业胜任

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4196-f990-c0f5-18fb755e880b.html
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个人客户经理在客户维护中严禁向客户做出(),严禁代客进行()。

A. 理财规划投资建议和投资

B. 投资建议资金管理和投资

C. 投资收益承诺和投资

D. 风险提示理财规划和投资

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4197-0d18-c0f5-18fb755e8807.html
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金融机构应当合理配置同业业务的资金来源及运用,将同业业务置于流动性管理框架之下,加强期限错配管理。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e7-4498-4310-c0f5-18fb755e8800.html
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