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理财资质考试试题

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判断题

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经总行批准后，各分行可以自行与信托公司合作开展信托代理销售业务。

A、正确

B、错误

答案：B

理财资质考试试题

按照理财的4321定律，家庭资产合理配置比例中可以将家庭收入的()用于供房及其他方面投资。

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客户在我行金融资产在购买理财产品时为60万，客户需要购买40万仅适合“合格投资者”客户购买的理财产品，请问客户是否可以购买？

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个人客户变更签约卡号需要的输入项包括

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金融机构开展同业业务，应遵守国家法律法规及政策规定，建立健全相应的()，遵循协商自愿、诚信自律和风险自担原则，加强内部监督检查和责任追究，确保各类风险得到有效控制。

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商业银行理财产品可以投资于信贷资产。

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投资者在营业网点办理理财业务时，必须由理财销售人员为投资者提供理财服务。

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境内托管人及境外托管代理人必须为不同的()分别设置托管账户。

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商业银行对代销业务实施绩效考核，可以仅考核销售业绩指标

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为规范商业银行理财产品销售活动，促进商业银行理财业务健康发展，根据()及其他相关法律、行政法规，制定《商业银行理财业务监督管理办法》。

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商业银行开展理财业务实行()和()。

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理财资质考试试题

题目内容

(

判断题

)

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理财资质考试试题

经总行批准后，各分行可以自行与信托公司合作开展信托代理销售业务。

A、正确

B、错误

答案：B

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按照理财的4321定律，家庭资产合理配置比例中可以将家庭收入的()用于供房及其他方面投资。

A. 0.4

B. 0.3

C. 0.2

D. 0.1

点击查看答案

客户在我行金融资产在购买理财产品时为60万，客户需要购买40万仅适合“合格投资者”客户购买的理财产品，请问客户是否可以购买？

A. 不可购买，单笔购买金额不得少于100万

B. 不可购买，购买时金融资产总金不得少于100万

C. 可以购买，购买金额高于启售点

D. 可以购买，客户的金融资产与新准入的理财资金合计达100万

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个人客户变更签约卡号需要的输入项包括

A. 旧卡号

B. 旧卡密码

C. 新卡号

D. 新卡密码

点击查看答案

金融机构开展同业业务，应遵守国家法律法规及政策规定，建立健全相应的()，遵循协商自愿、诚信自律和风险自担原则，加强内部监督检查和责任追究，确保各类风险得到有效控制。

A. 风险管理和外部控制体系

B. 内部控制体系

C. 风险管理和内部控制体系

D. 风险管理

点击查看答案

商业银行理财产品可以投资于信贷资产。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

投资者在营业网点办理理财业务时，必须由理财销售人员为投资者提供理财服务。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

境内托管人及境外托管代理人必须为不同的()分别设置托管账户。

A. 商业银行

B. 投资者

C. 客户

D. 企业

点击查看答案

商业银行对代销业务实施绩效考核，可以仅考核销售业绩指标

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

为规范商业银行理财产品销售活动，促进商业银行理财业务健康发展，根据()及其他相关法律、行政法规，制定《商业银行理财业务监督管理办法》。

A. 《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》

B. 《中华人民共和国证券业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》

C. 《中华人民共和国保险业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》

D. 《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国证券业监督管理法》

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商业银行开展理财业务实行()和()。

A. 审批制和申请制

B. 审批制和报告制

C. 申请制和报告制

D. 核准制和申请制

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