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理财资质考试试题

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转岗人员离开理财经理岗位1年以上，再次从事理财经理岗位工作的，必须重新取得上岗资格或资格证书

A、正确

B、错误

答案：B

理财资质考试试题

代理销售基金人员不再从事基金业务活动或不再具备从业资格注册条件的，或已在我行办理离职手续的，我行无需通过从业人员管理平台进行离职离任备案。

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预期未来温和通货膨胀时，投资方式储蓄理财倾向()，股票理财倾向()

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商业银行总行或授权分支机构开发设计的理财产品，应当由商业银行分行负责报告，报告材料应当经商业银行主管理财业务的高级管理人员审核批准。

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每只开放式公募产品的总资产不得超过该产品净资产的（　　）

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金融机构应当合理配置同业业务的资金来源及运用，将同业业务置于流动性管理框架之下，加强期限错配管理。

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不属于理财产品份额查询的输出项的是

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若客户的风险评估结果为保守型时，理财人员可以推荐的理财产品是()

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客户购买我行代销信托产品，风险承受能力评估有效期为2年，超过2年未进行风险承受能力评估再次购买代销信托产品时，需重新评估风险承受能力。

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电话银行委托类交易理财业务包括：

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代理销售基金业务，我行按照中国证监会的规定，为投资人提供除基金合同、招募说明书约定服务以外的增值服务，可以向投资人收取增值服务费。

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转岗人员离开理财经理岗位1年以上，再次从事理财经理岗位工作的，必须重新取得上岗资格或资格证书

A、正确

B、错误

答案：B

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代理销售基金人员不再从事基金业务活动或不再具备从业资格注册条件的，或已在我行办理离职手续的，我行无需通过从业人员管理平台进行离职离任备案。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

预期未来温和通货膨胀时，投资方式储蓄理财倾向()，股票理财倾向()

A. 增加，增加

B. 减少，增加

C. 增加，减少

D. 减少，减少

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商业银行总行或授权分支机构开发设计的理财产品，应当由商业银行分行负责报告，报告材料应当经商业银行主管理财业务的高级管理人员审核批准。

A. 正确

B. 错误

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每只开放式公募产品的总资产不得超过该产品净资产的（　　）

A. 1.4

B. 1.5

C. 1

D. 1.2

点击查看答案

金融机构应当合理配置同业业务的资金来源及运用，将同业业务置于流动性管理框架之下，加强期限错配管理。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

不属于理财产品份额查询的输出项的是

A. 产品名称

B. 交易日期

C. 可用份额

D. 卡号/账号

点击查看答案

若客户的风险评估结果为保守型时，理财人员可以推荐的理财产品是()

A. 投资债券产品

B. 股权质押产品

C. 结构性产品

D. 信托产品

点击查看答案

客户购买我行代销信托产品，风险承受能力评估有效期为2年，超过2年未进行风险承受能力评估再次购买代销信托产品时，需重新评估风险承受能力。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

电话银行委托类交易理财业务包括：

A. 认购

B. 申购

C. 赎回

D. 撤销

点击查看答案

代理销售基金业务，我行按照中国证监会的规定，为投资人提供除基金合同、招募说明书约定服务以外的增值服务，可以向投资人收取增值服务费。

A. 正确

B. 错误

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