A、因运营机构未能尽职履责，发生电信诈骗金额超过等值人民币10万元（含）的事项
B、涉及运营人员参与私售飞单、非法集资、为犯罪分子支付结算提供帮助及其他存在新型外部欺诈手段的事项
C、未严格执行运营业务各项管理规定，造成柜面现金长短款单笔超过等值人民币2000元（含），且难以查明原因或无法处理的事项
D、员工异常资金交易形成的风险隐患及事项
答案：空
A、因运营机构未能尽职履责，发生电信诈骗金额超过等值人民币10万元（含）的事项
B、涉及运营人员参与私售飞单、非法集资、为犯罪分子支付结算提供帮助及其他存在新型外部欺诈手段的事项
C、未严格执行运营业务各项管理规定，造成柜面现金长短款单笔超过等值人民币2000元（含），且难以查明原因或无法处理的事项
D、员工异常资金交易形成的风险隐患及事项
答案：空
A. 正确
B. 错误
A. 保证国家有关法律法规及规章的贯彻执行
B. 保证商业银行发展战略和经营目标的实现
C. 保证商业银行风险管理的有效性
D. 保证商业银行业务记录、会计信息、财务信息和其他管理信息的真实、准确、完整和及时
A. 残缺、断码
B. 断码、伪造
C. 残缺、污损
D. 陈旧、伪造
A. 客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度
B. 客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度
C. 客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度
D. 客户身份识别制度
A. 录音电话
B. 短信
C. 口头
D. 文件
A. 永久
B. 三十年
C. 十年
D. 五年
A. 账证分管、证押分管
B. 证印分管
C. 账证分管、证印分管
D. 证印分管、账证相符
A. 51核心系统来源
B. 19总账批处理来源
C. 11总账系统来源
D. 以上来源均可以
A. 可扣划至有权机关的执行款专户
B. 可扣划至有权机关的案款专户
C. 可扣划至有权机关的指定账户
D. 可按照有权机关的要求提取现金
A. 已记账处理的转账凭证
B. 各种现金收（付）凭证
C. 结算业务的查询书
D. 个人存取款凭证
