A、客户被列入我国发布或承认的恐怖活动组织或恐怖活动人员名单、制裁名单、通缉类名单。
B、自上一次评级结果生效起一年内被本行报送过重点可疑交易或一次以上可疑交易的客户
C、拒绝配合本行依法开展客户尽职调查工作的客户
D、客户被本行报送三次及以上可疑交易报告，且重新识别后仍无法排除洗钱风险。
答案：ACD
A、客户被列入我国发布或承认的恐怖活动组织或恐怖活动人员名单、制裁名单、通缉类名单。
B、自上一次评级结果生效起一年内被本行报送过重点可疑交易或一次以上可疑交易的客户
C、拒绝配合本行依法开展客户尽职调查工作的客户
D、客户被本行报送三次及以上可疑交易报告，且重新识别后仍无法排除洗钱风险。
答案：ACD
A. 正确
B. 错误
A. 办公用品
B. 会议费
C. 水电费
D. 高速公路通行费
A. 正确
B. 错误
A. 工作单位完整名称及地址
B. 工作职务及工作单位地址
C. 职业信息
D. 职业小类信息
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
A. 事前客户识别
B. 分类管理
C. 交易真实性审核
D. 事中差异化审查
E. 系统监控
F. 事后监测分析与报告
A. 正确
B. 错误
A. 人机结合
B. 机控为主，人控为辅
C. 人控为主，机控为辅
A. 客户A临柜申请开立I类户，但其提供的手机号码经核查未完成实名认证，网点柜员拒绝为其开立账户。
B. 客户B临柜申请升级I类户挂失重开，网点柜面直接为其办理即可，无需按照新开账户核实客户身份。
C. 客户C临柜申请开立I类户，经了解其为异地户籍且在本地没有固定工作，在未发现其他风险情况下网点柜员引导其先开立II类户，并为其设置了较低的电子渠道交易总控限额。
D. 客户D临柜申请解除非柜面限额管控，其名下存在“开户后6个月未动”、“手机号码与身份证号码不一致”两项管控，网点柜员在核实客户身份证件后即解除其名下所有非柜面管控。
