A、《不动户激活审批表》
B、《单位客户尽职调查报告》
C、《客户洗钱风险等级人工评定调查表》
D、《真实性求证过程记录表>
答案:AB
A、《不动户激活审批表》
B、《单位客户尽职调查报告》
C、《客户洗钱风险等级人工评定调查表》
D、《真实性求证过程记录表>
答案:AB
A. 客户应填写单位客户通兑申请表,在关闭栏位中说明关闭原因,加盖预留印鉴后提交开户行营业部。
B. 会计结算部助总级以上同意
C. 客户经理及所在部门主管、开户行营业部主管审核、确认符合本行关于业务关闭的要求后,签署受理意见。
D. 完成审批后,开户行经办人员在综合柜面系统及电子验印系统进行相应维护,完成维护的同时以邮件形式通知分行会计结算部主管、所属分行各营业部主管,并报备分行印鉴集中管理员。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 6
A. 正确
B. 错误
A. 客户经理
B. 市场部主管
C. 营业部主管
D. 会计结算部主管
A. 个人客户信息采集表
B. 个人尽职调查表
C. 《厦门国际银行客户洗钱风险等级人工评定调查表》
A. 调高客户洗钱和恐怖融资风险等级
B. 以客户为单位限制账户功能
C. 调低交易限额
D. 要求客户销户
A. 正确
B. 错误
A. 投保单
B. 健康告知
C. 投保提示书
D. 以上皆是
A. 1
B. 2
C. 3
A. 按要求缴回
B. 由本行留存
C. 由本行销毁
D. 无需缴回