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以下哪些情形中,单位客户不可以转让大额存单产品。( )

A、发行条款中禁止转让

B、转让当日,本行已提前终止该单位大额存单产品;

C、该大额存单不存在已办理时段资金证明、已设立质押、挂失、被国家有权机关冻结,或设定任何权益限制等情况;

D、该大额存单存在已办理时段资金证明、已设立质押、挂失、被国家有权机关冻结,或设定任何权益限制等情况;

答案:ABD

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总行及各分支机构应开通内部的举报电话、举报邮箱或举报信箱,鼓励员工对于存在违法违规或异常行为的员工进行举报。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f32b-c39c-c600-c0f5-18fb755e881f.html
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在同等条件下,来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家(地区)的客户风险等级应高于来自于其他国家(地区)的客户。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f32b-c451-d978-c0f5-18fb755e8810.html
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BVI/开曼注册企业中存续证明资料certificate of incumbency中承载了以下哪些信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f32b-c226-db58-c0f5-18fb755e880a.html
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在与客户建立金融业务关系,或者为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时,银行应当进行客户身份识别。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f32b-c451-d978-c0f5-18fb755e881e.html
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本行实际对外支付币种为( ),国际收支间接申报数据应报送( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f32b-c13d-1f68-c0f5-18fb755e881d.html
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以下哪些业务可以办理对公通兑业务?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f32b-c226-fa98-c0f5-18fb755e880a.html
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对于新上岗/调岗的出纳人员,需在上岗()内完成现金业务各类基础知识以及业务技能的系统性培训,保障其专业知识与技能水平满足上岗要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f32b-c13d-36d8-c0f5-18fb755e881d.html
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以下哪些业务类型不纳入跨境融资风险加权余额计算( )?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f32b-c2e2-99d8-c0f5-18fb755e881f.html
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我行境内机构在代理澳门国际银行对境内中国公民申请在澳门国际银行开立账户业务的资料见证及转递服务时,客户无需本人亲自到本行境内分支机构营业网点办理,可接受客户本人以外的他人代办
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f32b-c39c-aaa8-c0f5-18fb755e8801.html
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2019年版第五套人民币1元硬币,正面面额数字“1”轮廓线内增加隐形图文( )和( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f32b-c226-eaf8-c0f5-18fb755e880d.html
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多选题
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以下哪些情形中,单位客户不可以转让大额存单产品。( )

A、发行条款中禁止转让

B、转让当日,本行已提前终止该单位大额存单产品;

C、该大额存单不存在已办理时段资金证明、已设立质押、挂失、被国家有权机关冻结,或设定任何权益限制等情况;

D、该大额存单存在已办理时段资金证明、已设立质押、挂失、被国家有权机关冻结,或设定任何权益限制等情况;

答案:ABD

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相关题目
总行及各分支机构应开通内部的举报电话、举报邮箱或举报信箱,鼓励员工对于存在违法违规或异常行为的员工进行举报。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f32b-c39c-c600-c0f5-18fb755e881f.html
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在同等条件下,来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家(地区)的客户风险等级应高于来自于其他国家(地区)的客户。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f32b-c451-d978-c0f5-18fb755e8810.html
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BVI/开曼注册企业中存续证明资料certificate of incumbency中承载了以下哪些信息。

A. 公司注册地址

B. 公司注册资本

C. 公司董事、股东及秘书等名录

D. 公司中英文名称

E. 公司注册号

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f32b-c226-db58-c0f5-18fb755e880a.html
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在与客户建立金融业务关系,或者为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时,银行应当进行客户身份识别。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f32b-c451-d978-c0f5-18fb755e881e.html
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本行实际对外支付币种为( ),国际收支间接申报数据应报送( )。

A. 美元;人民币

B. 美元;美元

C. 指定小币种;美元

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以下哪些业务可以办理对公通兑业务?

A. 转账、汇款业务

B. 跨境汇入、汇出交易

C. 符合本行现金管理规定的人民币现金取款

D. 委托收款业务

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f32b-c226-fa98-c0f5-18fb755e880a.html
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对于新上岗/调岗的出纳人员,需在上岗()内完成现金业务各类基础知识以及业务技能的系统性培训,保障其专业知识与技能水平满足上岗要求。

A. 1个月

B. 2个月

C. 3个月

D. 6个月

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f32b-c13d-36d8-c0f5-18fb755e881d.html
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以下哪些业务类型不纳入跨境融资风险加权余额计算( )?

A. 本行因境外同业存放、拆借、联行及附属机构往来产生的对外负债;

B. 本行因境外机构投资境内债券市场产生的本外币被动负债;

C. 本行因办理基于真实跨境贸易结算产生的各类贸易融资;

D. 因客户基于真实跨境交易和资产负债币种及期限风险对冲管理服务需要的衍生产品而形成的对外或有负债。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f32b-c2e2-99d8-c0f5-18fb755e881f.html
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我行境内机构在代理澳门国际银行对境内中国公民申请在澳门国际银行开立账户业务的资料见证及转递服务时,客户无需本人亲自到本行境内分支机构营业网点办理,可接受客户本人以外的他人代办

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f32b-c39c-aaa8-c0f5-18fb755e8801.html
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2019年版第五套人民币1元硬币,正面面额数字“1”轮廓线内增加隐形图文( )和( )。

A. ¥

B. 1

C. RMB

D. 1元

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f32b-c226-eaf8-c0f5-18fb755e880d.html
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