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分支行营业部日常收单公检法等有权机关查冻扣等异常线索信息，或发现客户、交易对手姓名或名称与监控名单相同，经对客户身份信息、交易情况进行分析判断后，如认为需进一步开展尽职调查以核实客户身份或交易的，可立即要求客户主管客户经理开展尽职调查。

A、正确

B、错误

答案：A

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客户不配合本行进行身份识别或提供虚假身份信息资料的，各机构市场部门应提交（）至（），（）将客户转为关注客户，并结合反洗钱工作要求调高客户风险等级，同时暂停为其办理外汇业务。

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单位大额存单不可部分转让。

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反洗钱工作合规管理部门洗钱风险管理岗位专职人员占全部洗钱风险管理人员的比例不低于（）。

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以下说法错误的是（）。

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新开户账户风险评级时间原则上应在完成开户前，最迟不得晚于开户后（）个工作日。

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NRA账户应以年为周期进行账户年检。

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对于租赁房产的装修维修款或自有房产建造完工后非首次装修维修款应在房产装修完工达到可使用状态时及时确认为“长期待摊费用”并进行摊销。

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分行（）部门负责办理保险公司对该合同的签署与见证手续。

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按照《全国集中银行账户管理系统个人银行结算账户业务处理办法（试行）》规定，在个人银行结算账户开立之日起5个工作日内需向全国集中银行账户管理系统报送账户开立信息；在变更、撤销个人银行结算账户之日起3个工作日内需向全国集中银行账户管理系统报送账户变更、撤销信息。

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以下哪个为“120708-应收账款审核”交易的流程节点

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分支行营业部日常收单公检法等有权机关查冻扣等异常线索信息，或发现客户、交易对手姓名或名称与监控名单相同，经对客户身份信息、交易情况进行分析判断后，如认为需进一步开展尽职调查以核实客户身份或交易的，可立即要求客户主管客户经理开展尽职调查。

A、正确

B、错误

答案：A

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A. 尽职调查报告；机构会计结算部；机构分行营业部

B. 尽职调查报告；机构会计结算部；机构会计结算部

C. 交名单维护的申请报告；机构会计结算部；机构分行营业部

D. 交名单维护的申请报告；机构会计结算部；机构会计结算部

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单位大额存单不可部分转让。

A. 正确

B. 错误

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反洗钱工作合规管理部门洗钱风险管理岗位专职人员占全部洗钱风险管理人员的比例不低于（）。

A. 20%

B. 30%

C. 40%

D. 50%

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以下说法错误的是（）。

A. 遇到客户到网点办理存款开户未带本人身份证件时，柜面人员应讲清办理要求，请客户带身份证件办理。

B. 客户持非有效证件办理业务时，柜面人员应耐心向客户解释，不可告知其有效证件的类型

C. 受理他人代办业务，遇有缺少代办人或委托人证件时，柜面人员应主动向代办人讲清业务管理规定，请他带齐证件

D. 柜面人员向客户详细说明办理业务所必需的证件、资料，避免客户无谓往返。

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新开户账户风险评级时间原则上应在完成开户前，最迟不得晚于开户后（）个工作日。

A. 2

B. 3

C. 5

D. 7

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NRA账户应以年为周期进行账户年检。

A. 正确

B. 错误

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对于租赁房产的装修维修款或自有房产建造完工后非首次装修维修款应在房产装修完工达到可使用状态时及时确认为“长期待摊费用”并进行摊销。

A. 正确

B. 错误

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分行（）部门负责办理保险公司对该合同的签署与见证手续。

A. 风险管理部

B. 会计结算部

C. 营业部

D. 市场营销部

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A. 正确

B. 错误

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以下哪个为“120708-应收账款审核”交易的流程节点

A. 分行会计结算部营运支持处贸易服务与融资组经办

B. 总行运管管理部单证与贸易融资处贸易融资组经办

C. 总行运管管理部单证与贸易融资处贸易融资组复核

D. 分行会计结算部营运支持处贸易服务与融资组复核

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