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判断题

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本行在进行产品洗钱风险评估时应当遵循“风险为本”的工作方法，允许对于不同类别的产品采取差异性的评估方法。

A、正确

B、错误

答案：A

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以下哪些是堵截异常开户事件可疑特征的举措（）。

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如个人账户开户意愿真实，开户目的明确，开户理由合理，身份证件真实有效，开户申请人于身份信息一致，预留手机号码实名制及其开户申请人身份信息一致，手机号码实名且入网满一年，但未提供辅助证件和其他证明文件，该账户开户阶段风险等级分值为（）

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小张想办理年度总额内的结汇业务，但太忙不想亲自到网点，请问他可以委托谁代为办理？

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因不可抗力造成系统无法正常运行的，有关当事人均有及时排除障碍和采取补救措施的义务，并且要承担赔付责任。

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运营中断事件应急处置应遵循“统一指挥、分类管理、分级处置、快速响应”的原则

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对移动终端平台柜面类客户经理应落实展业三原则，对客户申请的业务、提交的凭证的（）负责。

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已办理时段资金证明、质押、国家有权机关冻结的大额存单不可提前支取。

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分行会计结算部通过RCPMIS系统服务平台提示信息获悉企业存在延期（）收付款、存放境外及境外抵付情况，应提示企业至本行报送相关备案信息。

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当客户存在（）等情况时，必须加强尽职调查

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各机构应严格执行外汇局有关境外投资业务等管理规定，对于申请开立账户的境外机构的股东有境内机构或境内居民个人的，应取得境内机构境外直接投资外汇登记或境内居民个人特殊目的公司外汇登记等相关材料。

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判断题

)

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题库20题库20题库20题库20

本行在进行产品洗钱风险评估时应当遵循“风险为本”的工作方法，允许对于不同类别的产品采取差异性的评估方法。

A、正确

B、错误

答案：A

相关题目

以下哪些是堵截异常开户事件可疑特征的举措（）。

A. 询问激活用途时，表示听从他人安排前来激活；

B. 录入预留手机号时，输入陪同人员其提供的手机号且自己无法完整说出手机号；

C. 客户言语前后所述不一；

D. 询问客户其经营地，无法提供租赁合同，无法提供其经营场所或货架等照片。

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A. 10

B. 15

C. 25

D. 35

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小张想办理年度总额内的结汇业务，但太忙不想亲自到网点，请问他可以委托谁代为办理？

A. 公司同事

B. 表哥小李

C. 堂姐小丽

D. 父亲老张

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因不可抗力造成系统无法正常运行的，有关当事人均有及时排除障碍和采取补救措施的义务，并且要承担赔付责任。

A. 正确

B. 错误

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运营中断事件应急处置应遵循“统一指挥、分类管理、分级处置、快速响应”的原则

A. 正确

B. 错误

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对移动终端平台柜面类客户经理应落实展业三原则，对客户申请的业务、提交的凭证的（）负责。

A. 真实性

B. 有效性

C. 准确性

D. 完整性

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已办理时段资金证明、质押、国家有权机关冻结的大额存单不可提前支取。

A. 正确

B. 错误

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分行会计结算部通过RCPMIS系统服务平台提示信息获悉企业存在延期（）收付款、存放境外及境外抵付情况，应提示企业至本行报送相关备案信息。

A. 210天以上

B. 360天以上

C. 360天以下

D. 210天以下

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当客户存在（）等情况时，必须加强尽职调查

A. 被评定为高风险及以上风险等级的客户

B. 特定自然人客户、高风险行业的非自然人客户及受益所有人为特定自然人的非自然人客户

C. 对来自我国有权机关发布或金融行动特别工作组（FATF）、亚太反洗钱组织（APG）、欧亚反洗钱和反恐怖融资组织（EAG）等国际反洗钱组织制定的高风险国家或地区的客户

D. 新成立的公司，且其注册地在境外，境内无经营地址，且非本行客户的关联公司

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A. 正确

B. 错误

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