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合规题库（2021版）-财务管理

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判断题

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金融工具分为基本金融工具和衍生金融工具，其中基本金融工具具有高风险、高杠杆效应的特点。

答案：B

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根据监管职责划分，银保监会及其派出机构现场检查工作按照“（）、谁组织、谁负责”的工作机制，开展现场检查。

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董事应当每年至少亲自出席（）以上的董事会现场会议；因故不能亲自出席的，可以书面委托其他董事代为出席，但独立董事不得委托非独立董事代为出席。

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对集团客户授信总额超过资本净额10%或单一客户授信总额超过资本净额5%的，应视为大额风险暴露，其授信应由董事会或高级管理层审批决定。

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所有权人有权追回遗失物。该遗失物通过转让被他人占有的，权利人有权向无处分权人请求损害赔偿，或者自知道或应当知道受让人之日起2年内向受让人请求返还原物。

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农村商业银行要在每季度结束后()日内向属地监管部门报告关联交易情况。

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省联社短信号码包括（）。

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公司董事、监事任期届满未及时改选，或者董事、监事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的董事、监事就任前，原董事、监事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事、监事职务。

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审计责任不能代替、减轻或免除会计责任。

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商业银行理财业务的核心活动是（）。

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网络运营者不得（）其收集的个人信息；未经被收集者同意，不得向他人提供个人信息。但是，经过处理无法识别特定个人且不能复原的除外。

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判断题

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金融工具分为基本金融工具和衍生金融工具，其中基本金融工具具有高风险、高杠杆效应的特点。

答案：B

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根据监管职责划分，银保监会及其派出机构现场检查工作按照“（）、谁组织、谁负责”的工作机制，开展现场检查。

A. 谁主管

B. 谁分管

C. 谁监管

D. 谁立项

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董事应当每年至少亲自出席（）以上的董事会现场会议；因故不能亲自出席的，可以书面委托其他董事代为出席，但独立董事不得委托非独立董事代为出席。

A. 1/4

B. 1/2

C. 1/3

D. 2/3

点击查看答案

对集团客户授信总额超过资本净额10%或单一客户授信总额超过资本净额5%的，应视为大额风险暴露，其授信应由董事会或高级管理层审批决定。

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所有权人有权追回遗失物。该遗失物通过转让被他人占有的，权利人有权向无处分权人请求损害赔偿，或者自知道或应当知道受让人之日起2年内向受让人请求返还原物。

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农村商业银行要在每季度结束后()日内向属地监管部门报告关联交易情况。

A. 7

B. 15

C. 30

D. 60

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省联社短信号码包括（）。

A. 1069800096008

B. 10657520896008

C. 10657520896008

D. 1065902596008

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公司董事、监事任期届满未及时改选，或者董事、监事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的董事、监事就任前，原董事、监事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事、监事职务。

点击查看答案

审计责任不能代替、减轻或免除会计责任。

点击查看答案

商业银行理财业务的核心活动是（）。

A. 投资顾问

B. 财富规划

C. 财务分析

D. 资产管理

点击查看答案

网络运营者不得（）其收集的个人信息；未经被收集者同意，不得向他人提供个人信息。但是，经过处理无法识别特定个人且不能复原的除外。

A. 泄露

B. 篡改

C. 毁损

D. 保存

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