4.根据《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》规定,下列选项中需要开展尽职调查的是( )。
A. 中国境内事业单位
B. 中国境内军队签发证件的现役军人
C. 境内外政府机构
D. 中国境内居民开立个人账户
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3.根据《吉林省农村信用社集中监督与风险预警业务差错管理办法(试行)》规定,集中监督与风险预警业务差错处理,下列说法错误的是( )。
A. 对于规范类差错,除可能影响会计档案完整性、业务合规性或存在风险隐患的,原则上由县级行社结合实际自行规范整治,省联社需要跟踪后续处理
B. 对于一般违规类和严重违规类差错,省联社将不定期进行通报
C. 对于严重违规类差错中涉及主观故意违规或监管处罚、资金损失风险较大的,省联社将通过下发风险提示、约谈高管人员等方式,督促县级行社立即整改,并全面整改到位
D. 对于已确认的差错,根据问题性质进行分类处理,并设置差错率、整改率、逾期率等指标进行量化考核
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12.网点通过上门服务的方式为客户办理挂失(274030)业务时,挂失处理方式选择非现场,提交后提示( )授权。
A. 02级
B. 05级
C. 06级
D. 集中
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1.开户银行应当于个人银行结算账户( )之日起5个工作日内,向人民银行备案。
A. 开立
B. 变更
C. 撤销
D. 更换卡号
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2.以下说法不正确的是( )。
A. 营业期间,柜员临时离柜须将操作界面退出或设置为锁屏状态
B. 营业终了柜员须签退,若因特殊情况,未能按时签退,须由本机构05级或06级柜员代为签退
C. 主管代柜员签退,打印的“主管代柜员扎账原因单”须注明未签退原因并随传票装订
D. 柜员可以为本人办理业务
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4.根据《长春农商银行会计业务档案管理办法》规定,营业机构会计档案归档时,交接双方按照( )所列内容逐项清点交接。
A. 《会计档案登记簿》
B. 《会计档案移交清册》
C. 《会计档案调阅登记簿》
D. 《会计档案销毁清册》
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f736-9c2c-2638-c0b0-1da3a284e606.html
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4.商业银行资产负债表中的“存放中央银行款项”属于( )。
A. 流动负责
B. 长期资产
C. 所有者权益
D. 流动资产
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6.营业机构应双人共同领取业务印章,及时登记并加盖印章印模,关于业务印章领回登记说法正确的是( )。
A. 除个人名章外的其他业务印章须机构负责人、会计主管或储蓄主办与本行一名员工双人领取
B. 其他业务印章领回后登记《业务印章领回分发登记簿》
C. 个人名章的刻制、下发、使用、保管、销毁等管理由营业机构自行规范。
D. 业务印章领回后不能及时分发的由双人入库(保险柜)保管,同时纳入表外在库印章核算
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5.关于《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》中控制人定义正确的有( )。
A. 办法所称控制人是指对某一机构实施控制的个人
B. 合伙企业的控制人是拥有超过百分之二十五合伙权益的个人
C. 信托的控制人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的个人
D. 基金的控制人是指拥有超过百分之二十五权益份额或者其他对基金进行控制的个人
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10.柜员办理资金汇划业务时,下列做法中错误的是( )。
A. 办理对公账户汇款时,核对企业预留印鉴
B. 可以使用清算资金科目垫付票据资金,及时补足即可
C. 及时处理挂账业务
D. 客户无实物凭证时,拒绝为客户办理汇划业务
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