18.银行在银行结算账户的开立中违反《人民币银行结算账户管理办法》的规定为存款人多头开立银行结算账户的,给予警告,并处以( )罚款。
A. 5万元以上30万元以下
B. 5万元以上10万元以下
C. 5000元以上3万元以下
D. 1万元以上3万元以下
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1.本地授权是指在柜员办理业务过程中,由( )授权人员按照授权业务规则进行现场审核和授权确认,以及()特殊业务的异地授权确认。
A. 同一营业机构范围内;同一法人范围内
B. 同一系统范围内;同一网点范围内
C. 同一系统范围内;同一法人范围内
D. 同一法人范围内;同一营业机构范围内
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11.根据《银行业金融机构协助人民检察院公安机关国家安全机关查询冻结工作规定》(银监发〔2014〕53号),银行业金融机构接到人民检察院、公安机关、国家安全机关协助查询需求后,应当及时办理。能够现场办理完毕的,应当现场办理并反馈。如无法现场办理完毕,对于查询单位或者个人开户销户信息、存款余额信息的,原则上应当在( )反馈。
A. 次日
B. 3个工作日以内
C. 5个工作日以内
D. 10个工作日以内
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21.已故存款人的配偶、子女、父母办理小额存款挂失业务时,应当提交哪些材料?( )
A. 死亡证明等能够证明存款人死亡事实的材料
B. 居民户口簿、结婚证、出生证明等能够证明亲属关系的材料
C. 申请人的有效身份证件
D. 申请人亲笔签名的承诺书
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74.根据客户身份识别的相关规定,对存在以下( )情形之一,营业机构不得为其开户。
A. 被全国企业信用信息公示系统列入“严重违法失信企业名单”的
B. 经核实单位注册地址不存在或者虚构经营场所的单位
C. 注册地和经营地均在异地
D. 其他不得开户的情况
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8.以下会计结算风险属于重空风险的有( )。
A. 在途凭证长时间不入账风险
B. 异常小额定期开户风险
C. 存款开销户业务当日冲销风险
D. 更换单折风险
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2.每年( )前营业机构应完成本机构非居民金融账户涉税信息数据的报送工作。
A. 4月30日;
B. 5月31日;
C. 6月30日;
D. 7月31日。
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26.临时存款账户在到期前( )内,营业机构应通知客户办理临时存款账户的展期或销户事宜并登记备查,若到期日日终前未展期或销户,须于到期日日终或次日日初对账户做“不收不付”控制。
A. 10日
B. 20日
C. 30日
D. 15日
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5.对于已确认的差错,省联社设置( )等指标进行量化考核。
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16.对公活期现金存入交易中缴款人标识包含哪几项?( )
A. 1-本网点
B. 1-本单位
C. 2-非本单位
D. 2-非本网点
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