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合规题库（2021版）-财务管理

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合规题库（2021版）-财务管理

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持卡人通过柜面、ATM、CDM、自助查询终端、网银、手机银行等渠道办理业务连续（）次输错交易密码，农商行对该卡进行锁定并止付，次日自动解锁；连续（）次输错交易密码，则须由持卡人持卡片和本人有效身份证件至农商行任意网点进行解锁。

A、2；4

B、3；4

C、3；6

D、3；9

答案：C

合规题库（2021版）-财务管理

考核评价法人机构领导人员，要全面了解其德、能、勤、绩、廉等方面的情况，突出考核其政治品质和职业道德，注重对廉政建设的考核。

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根据有关规定，ATM保险柜的钥匙和密码必须双人分管。

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被审计单位不配合内部审计工作、拒绝审计或者提供资料、提供虚假资料、拒不执行审计结论或者报复陷害内部审计人员的，()应当及时予以处理;构成犯罪的，移交司法机关追究刑事责任。

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根据风险控制需要和实际情况，各法人单位应确保每年强制休假人员达到本单位在岗员工的一定比例。

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商业银行提供个人理财顾问服务业务时，要向客户进行风险提示。风险提示应设计客户确认栏和签字栏。客户确认栏应载明以下语句：“()。”

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按照我国对商业银行的监管规定，商业银行对同一借款客户贷款余额与银行资本净额之比不得高于（）。

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银行业金融机构应当建立全面风险管理体系，采取定性和定量相结合的方法，识别、计量、评估、监测、报告、控制或缓释所承担的各类风险，包括：信用风险、市场风险、（）声誉风险、战略风险、信息科技风险及其他风险。

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当重要信息系统发生重大变更、业务关联关系发生变动或有重要信息系统上线时，需要重新进行业务影响分析，重新识别业务与信息系统的依赖关系并实时更新。

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现场审计具体可分为：常规审计、()、离任审计。

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采购项目档案的保存期限为从采购结束之日起至少保存（）。

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合规题库（2021版）-财务管理

持卡人通过柜面、ATM、CDM、自助查询终端、网银、手机银行等渠道办理业务连续（）次输错交易密码，农商行对该卡进行锁定并止付，次日自动解锁；连续（）次输错交易密码，则须由持卡人持卡片和本人有效身份证件至农商行任意网点进行解锁。

A、2；4

B、3；4

C、3；6

D、3；9

答案：C

相关题目

考核评价法人机构领导人员，要全面了解其德、能、勤、绩、廉等方面的情况，突出考核其政治品质和职业道德，注重对廉政建设的考核。

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根据有关规定，ATM保险柜的钥匙和密码必须双人分管。

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A. 审计机关

B. 内部审计协会

C. 单位主要负责人或者权力机构

D. 上级主管部门

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根据风险控制需要和实际情况，各法人单位应确保每年强制休假人员达到本单位在岗员工的一定比例。

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商业银行提供个人理财顾问服务业务时，要向客户进行风险提示。风险提示应设计客户确认栏和签字栏。客户确认栏应载明以下语句：“()。”

A. 本人已经阅读上述风险提示

B. 本人愿意承担本产品的风险

C. 本人已经阅读上述风险提示，充分了解并清楚知晓本产品的风险，愿意承担相关风险

D. 本人已经阅读上述风险提示，充分了解并清楚知晓本产品的风险愿意与银行共同承担相关风险

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按照我国对商业银行的监管规定，商业银行对同一借款客户贷款余额与银行资本净额之比不得高于（）。

A. 5%

B. 8%

C. 10%

D. 15%

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A. 流动性风险

B. 操作风险

C. 国家风险

D. 银行账户利率风险

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现场审计具体可分为：常规审计、()、离任审计。

A. 内控审计

B. 业务审计

C. 专项审计

D. 后续审计

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采购项目档案的保存期限为从采购结束之日起至少保存（）。

A. 5年

B. 10年

C. 15年

D. 20年

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