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合规题库（2021版）-财务管理

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合规题库（2021版）-财务管理

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贷记卡持卡人一日内连续（）次输入交易密码不正确的，当天该卡片即被锁定，次日自动解锁。如连续（）次输入密码错误，持卡人须凭有效身份证件向发卡机构申请办理密码解锁、密码重置等手续。

A、6、9

B、3、6

C、3、9

D、5、8

答案：C

合规题库（2021版）-财务管理

因消防安全责任不落实发生一般及以上火灾事故的，应依法依规追究以下哪些人员责任（）。

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下列未体现商业银行风险管理职能独立性的是（）。

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建立外包商中断提供服务时的应急方案，以及针对单一外包活动引入多家外包商等。

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已拥有任职资格的拟任、现任董事(理事)和高级管理人员，出现监管机构发出任职资格核准文件（）后，未实际到任履行相应职责，且未向监管机构提供正当理由的情形，该人员任职资格失效，金融机构应当及时将相关情况报告监管机构。

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监控操作员应7×24小时实时关注集中监控平台上报出的（）、（）、（）级监控告警。

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根据《审计法》的规定，被审计单位的财务会计资料的真实性和完整性由审计人员负责。

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中小金融机构应建立以绩效为核心的薪酬分配制度，将内控建设、合规管理、案件风险纳入绩效考核的范围。

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《审计检查意见书》和《审计处理决定书》，自送达被审计单位(或个人)之日起生效，被审计单位(或个人)必须执行，并将整改情况或执行处理决定情况在限期内(最长不超过个工作日)书面上报审计部。

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法人单位应当建立全面风险管理体系，采取定性和定量相结合的方法，识别、计量、评估、监测、报告、控制或缓释所承担的各类风险。

下面哪项工作不属于系统设计阶段内容？（）

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合规题库（2021版）-财务管理

贷记卡持卡人一日内连续（）次输入交易密码不正确的，当天该卡片即被锁定，次日自动解锁。如连续（）次输入密码错误，持卡人须凭有效身份证件向发卡机构申请办理密码解锁、密码重置等手续。

A、6、9

B、3、6

C、3、9

D、5、8

答案：C

相关题目

因消防安全责任不落实发生一般及以上火灾事故的，应依法依规追究以下哪些人员责任（）。

A. 单位直接责任人

B. 单位法定代表人

C. 单位主要负责人

D. 单位实际控制人

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下列未体现商业银行风险管理职能独立性的是（）。

A. 风险管理部门具备足够的职权、资源以及与董事会进行直接沟通的渠道

B. 风险管理部门薪酬与业务条线收入挂钩

C. 设置独立的风险管理部门

D. 风险管理部门以独立于业务部门的报告路线直接向高管层和董事会报告业务的风险状况

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建立外包商中断提供服务时的应急方案，以及针对单一外包活动引入多家外包商等。

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A. 一个月

B. 两个月

C. 三个月

D. 六个月

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监控操作员应7×24小时实时关注集中监控平台上报出的（）、（）、（）级监控告警。

A. 二

B. 三

C. 四

D. 五

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根据《审计法》的规定，被审计单位的财务会计资料的真实性和完整性由审计人员负责。

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中小金融机构应建立以绩效为核心的薪酬分配制度，将内控建设、合规管理、案件风险纳入绩效考核的范围。

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A. 90

B. 40

C. 30

D. 20

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法人单位应当建立全面风险管理体系，采取定性和定量相结合的方法，识别、计量、评估、监测、报告、控制或缓释所承担的各类风险。

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下面哪项工作不属于系统设计阶段内容？（）

A. 程序设计

B. 文件设计

C. 处理过程设计

D. 编写程序设计说明书

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