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合规题库(2021版)-财务管理
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合规题库(2021版)-财务管理
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已知客户的手机银行上绑定了ABC三张卡,其中A是甲法人的Ⅰ 类户,B是甲法人的Ⅱ类户,C是乙法人的Ⅰ 类户;法人短信限额单笔/日累计5万元,法人口令单笔/日累计1000万元;客户有动态口令、小额短信验证,客户已在ATM上通过B账户转账1万元,此时通过手机银行转账使用B账户跨行转账4万元时()

A、无法转账金额超限

B、输入密码直接转账

C、输入短信+密码转账

D、输入口令+短信+密码转账

答案:A

合规题库(2021版)-财务管理
非全日制用工,是指以小时计酬为主,劳动者在同一用人单位一般平均每日工作时间不超过四小时,每周工作时间累计不超过()的用工形式。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-1f99-3850-c0b0-1da3a284e616.html
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设立村镇银行应符合哪些条件:()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-015d-a448-c0b0-1da3a284e612.html
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在开展创新活动时,银行必须遵循审慎尽责的基本原则,其主旨在于()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-6b77-d3d0-c0b0-1da3a284e60d.html
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网络运营者应当采取技术措施和其他必要措施,确保其收集的个人信息安全,防止信息()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-c387-3548-c0b0-1da3a284e620.html
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下列各项中,不属于职业道德基本原则的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-82e0-26f8-c0b0-1da3a284e600.html
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各农村商业银行应将电子银行业务风险管理纳入全行风险管理体系,科学制定电子银行发展战略和经营投资策略,切实防范各类风险。在预防、控制和处理电子银行业务风险过程中,具体工作包含不限于()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f775-c37b-3438-c0b0-1da3a284e60a.html
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反洗钱是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、()等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动,依照《中华人民共和国反洗钱法》规定采取相关措施的行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f775-c37b-3c08-c0b0-1da3a284e61a.html
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融资性担保公司对同一被担保人的担保责任余额不得超过其净资产的()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-6b77-e758-c0b0-1da3a284e618.html
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电子银行业务管理系统管理员的操作应遵循()的原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f774-d10e-0040-c0b0-1da3a284e605.html
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根据企业所得税法律制度规定,农村商业银行应于每年年度终了之日起()内,向当地税务机关报送年度企业所得税申报表,进行汇算清缴,结清应缴应退税款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efb4-62d2-62a0-c0f9-29e3bb5dbe16.html
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合规题库(2021版)-财务管理

已知客户的手机银行上绑定了ABC三张卡,其中A是甲法人的Ⅰ 类户,B是甲法人的Ⅱ类户,C是乙法人的Ⅰ 类户;法人短信限额单笔/日累计5万元,法人口令单笔/日累计1000万元;客户有动态口令、小额短信验证,客户已在ATM上通过B账户转账1万元,此时通过手机银行转账使用B账户跨行转账4万元时()

A、无法转账金额超限

B、输入密码直接转账

C、输入短信+密码转账

D、输入口令+短信+密码转账

答案:A

合规题库(2021版)-财务管理
相关题目
非全日制用工,是指以小时计酬为主,劳动者在同一用人单位一般平均每日工作时间不超过四小时,每周工作时间累计不超过()的用工形式。

A. 24小时

B. 30小时

C. 36小时

D. 42小时

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-1f99-3850-c0b0-1da3a284e616.html
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设立村镇银行应符合哪些条件:()

A. 有符合《公司法》、《商业银行法》和银保监会有关规定的章程、发起人应符合规定的条件,且发起人中应至少有1家银行业金融机构

B. 注册资本为实缴资本,在县(区)域设立的,最低限额为300万元人民币;在乡(镇)设立的,最低限额为200万元人民币

C. 具有符合任职资格条件的董事、高级管理人员和熟悉银行业务的合格从业人员

D. 具有必需的组织机构和管理制度、与业务经营相适应的营业场所、安全防范措施和其他设施,具备保障信息科技系统有效安全运行的技术与措施

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在开展创新活动时,银行必须遵循审慎尽责的基本原则,其主旨在于()。

A. 避免客户投诉

B. 将客户利益放在首位,始终从客户的角度来思考问题

C. 引导理性投资和消费

D. 认识你的客户

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-6b77-d3d0-c0b0-1da3a284e60d.html
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网络运营者应当采取技术措施和其他必要措施,确保其收集的个人信息安全,防止信息()。

A. 泄露

B. 毁损

C. 丢失

D. 重复

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-c387-3548-c0b0-1da3a284e620.html
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下列各项中,不属于职业道德基本原则的是()。

A. 独立性

B. 客观公正

C. 保密

D. 成本效益原则

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-82e0-26f8-c0b0-1da3a284e600.html
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各农村商业银行应将电子银行业务风险管理纳入全行风险管理体系,科学制定电子银行发展战略和经营投资策略,切实防范各类风险。在预防、控制和处理电子银行业务风险过程中,具体工作包含不限于()。

A. 建立、完善电子银行业务风险管理系统

B. 落实电子银行监管的各项规定与政策,制定与完善风险管理制度及实施细则

C. 建立风险交易模型,有效识别交易风险级别,进一步完善异常交易的风险处理机制

D. 建立健全内部检查及审计制度

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f775-c37b-3438-c0b0-1da3a284e60a.html
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反洗钱是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、()等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动,依照《中华人民共和国反洗钱法》规定采取相关措施的行为。

A. 贪污贿赂犯罪

B. 破坏金融管理秩序犯罪

C. 金融诈骗犯罪

D. 伪造货币罪

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f775-c37b-3c08-c0b0-1da3a284e61a.html
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融资性担保公司对同一被担保人的担保责任余额不得超过其净资产的()

A. 0.1

B. 0.15

C. 0.2

D. 0.3

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-6b77-e758-c0b0-1da3a284e618.html
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电子银行业务管理系统管理员的操作应遵循()的原则。

A. 双人操作

B. 换人复核

C. 单人操作

D. 单人复核

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f774-d10e-0040-c0b0-1da3a284e605.html
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根据企业所得税法律制度规定,农村商业银行应于每年年度终了之日起()内,向当地税务机关报送年度企业所得税申报表,进行汇算清缴,结清应缴应退税款。

A. 3个月

B. 4个月

C. 5个月

D. 6个月

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efb4-62d2-62a0-c0f9-29e3bb5dbe16.html
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