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合规题库(2021版)-财务管理
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合规题库(2021版)-财务管理
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中国银联江苏分公司要求对其转发的()级以上疑似套现案例,应及时进行现场调查,并在银联江苏分公司提交日起4个工作日内,反馈调查结果。

A、提示

B、可疑

C、关注

D、预警

答案:D

合规题库(2021版)-财务管理
风险管理专题报告报送时间原则上为发生重大风险事项后及时报告,视具体缓急情况,书面报告和电子版报告上报时间不超过事发后三个工作日。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f775-c37b-47c0-c0b0-1da3a284e60c.html
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根据《民法典》规定,下列不得作为个人质押贷款的质押物为()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-6b77-eb40-c0b0-1da3a284e601.html
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农村商业银行要按照监管部门要求,加强对股东和实际控制人的管理,穿透识别出资人并明确实际股东身份。对关联股东,要合并计算持股比例;对实际控制人,要确保其公开透明。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-015d-b000-c0b0-1da3a284e649.html
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当网络运营者发生网络安全事件时应立即启动应急预案,采取相应的补救措施,如未能补救,则应立即向有关部门报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-c387-44e8-c0b0-1da3a284e63f.html
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全省农商行独立董事、外部监事人才信息库本着()建立健全。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-1f99-5790-c0b0-1da3a284e619.html
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自2021年1月1日起,生产设备、原材料、半成品、产品抵押及应收账款质押等,在()办理自主登记
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-6b77-e370-c0b0-1da3a284e61a.html
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逆查法的起点是对()进行审查分析。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-82e0-1758-c0b0-1da3a284e625.html
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非因企业年金基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-1f99-5f60-c0b0-1da3a284e617.html
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金融创新是指商业银行为适应经济发展的要求,通过(),在各个领域开展创新活动
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-6b77-ef28-c0b0-1da3a284e604.html
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保证商业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系是()的责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-82e0-0f88-c0b0-1da3a284e60f.html
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题目内容
(
单选题
)
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合规题库(2021版)-财务管理

中国银联江苏分公司要求对其转发的()级以上疑似套现案例,应及时进行现场调查,并在银联江苏分公司提交日起4个工作日内,反馈调查结果。

A、提示

B、可疑

C、关注

D、预警

答案:D

合规题库(2021版)-财务管理
相关题目
风险管理专题报告报送时间原则上为发生重大风险事项后及时报告,视具体缓急情况,书面报告和电子版报告上报时间不超过事发后三个工作日。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f775-c37b-47c0-c0b0-1da3a284e60c.html
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根据《民法典》规定,下列不得作为个人质押贷款的质押物为()

A. 可以转让的基金份额

B. 应付账款

C. 提单

D. 国债

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-6b77-eb40-c0b0-1da3a284e601.html
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农村商业银行要按照监管部门要求,加强对股东和实际控制人的管理,穿透识别出资人并明确实际股东身份。对关联股东,要合并计算持股比例;对实际控制人,要确保其公开透明。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-015d-b000-c0b0-1da3a284e649.html
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当网络运营者发生网络安全事件时应立即启动应急预案,采取相应的补救措施,如未能补救,则应立即向有关部门报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-c387-44e8-c0b0-1da3a284e63f.html
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全省农商行独立董事、外部监事人才信息库本着()建立健全。

A. 从严准入

B. 公开透明

C. 实时更新

D. 注重服务

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-1f99-5790-c0b0-1da3a284e619.html
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自2021年1月1日起,生产设备、原材料、半成品、产品抵押及应收账款质押等,在()办理自主登记

A. 工商行政管理部门

B. 人民银行征信中心动产融资同意登记公示系统

C. 人民银行征信中心应收账款质押登记公示系统

D. 市场质量监督管理局

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-6b77-e370-c0b0-1da3a284e61a.html
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逆查法的起点是对()进行审查分析。

A. 总分类账簿

B. 会计报表

C. 原始凭证

D. 明细账簿

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-82e0-1758-c0b0-1da3a284e625.html
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非因企业年金基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-1f99-5f60-c0b0-1da3a284e617.html
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金融创新是指商业银行为适应经济发展的要求,通过(),在各个领域开展创新活动

A. 采用新方法

B. 引入新技术

C. 构建新组织

D. 开辟新市场

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-6b77-ef28-c0b0-1da3a284e604.html
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保证商业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系是()的责任。

A. 监事会

B. 高级管理层

C. 股东大会

D. 董事会

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-82e0-0f88-c0b0-1da3a284e60f.html
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