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合规题库（2021版）-财务管理

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合规题库（2021版）-财务管理

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收单机构不得发展以下商户：（）

A、非法设立的

B、从事非法经营活动的

C、被列入有关不良信息共享系统的

D、法定代表人、负责人最近两年内被列入不良信息共享系统的

E、没有营业执照的。

答案：ABCD

合规题库（2021版）-财务管理

对非法出租、出借、出售、购买“两卡”人员，有关机关可将该单位或个人纳入征信失信名单，进行全社会曝光。

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银监会及其派出机构依据《银行业金融机构案防工作评估指标体系（法人机构）》开展监管评价，按照不低于（）的比例对银行业金融机构一级分行自我评估情况进行抽查后，得出该法人机构案防工作监管评价得分和相应等级，并向银行业金融机构反馈。

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银行业金融机构要对经营用途贷款需求进行穿透式、实质性审核，要根据借款人实际经营需求合理确定授信总额，与企业年度经营收入、资金流水等实际经营情况相匹配

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银行应保持公司治理的（）

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商业银行应强化风险控制主体责任，独立开展互联网贷款风险管理，并自主完成对贷款风险评估和风险控制具有重要影响的风控环节，严禁将贷前、贷中、贷后管理的关键环节外包。

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根据《江苏省农村信用社联合社业务连续性管理办法（试行）》规定，省联社每（）年开展一次全面业务影响分析，并形成业务影响分析报告。

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商业银行应建立合规管理部门与（）在合规管理方面的协作机制。

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圆鼎贷记卡个人普卡持卡人境内取现手续费按笔收取，收取数额为取现金额的（），最低（）元。

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根据安全评估办法规定，银行机构安全评估得分在（）以下的，被列为安全防范不达标单位。

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内部审计是相对外部审计而言。根据现行法律规定，我国实施内部审计的审计机构包括()

题目内容

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合规题库（2021版）-财务管理

收单机构不得发展以下商户：（）

A、非法设立的

B、从事非法经营活动的

C、被列入有关不良信息共享系统的

D、法定代表人、负责人最近两年内被列入不良信息共享系统的

E、没有营业执照的。

答案：ABCD

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对非法出租、出借、出售、购买“两卡”人员，有关机关可将该单位或个人纳入征信失信名单，进行全社会曝光。

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A. 0.05

B. 0.1

C. 0.15

D. 0.2

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银行应保持公司治理的（）

A. 清晰度

B. 清洁度

C. 透明度

D. 可信度

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根据《江苏省农村信用社联合社业务连续性管理办法（试行）》规定，省联社每（）年开展一次全面业务影响分析，并形成业务影响分析报告。

A. 一

B. 二

C. 三

D. 四

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商业银行应建立合规管理部门与（）在合规管理方面的协作机制。

A. 内部审计部门

B. 风险管理部门

C. 信贷管理部门

D. 人力资源部门

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圆鼎贷记卡个人普卡持卡人境内取现手续费按笔收取，收取数额为取现金额的（），最低（）元。

A. 1% 3

B. 0.5% 1

C. 1.5% 3

D. 1% 1

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根据安全评估办法规定，银行机构安全评估得分在（）以下的，被列为安全防范不达标单位。

A. 85分（含）

B. 85分

C. 80分（含）

D. 80分

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内部审计是相对外部审计而言。根据现行法律规定，我国实施内部审计的审计机构包括()

A. 部门内部审计机构

B. 城市内部审计机构

C. 单位内部审计机构

D. 农村内部审计

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