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合规题库（2021版）-财务管理

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个人版手机银行可以使用（）登录

A、客户绑定账户账号

B、客户身份证号

C、客户签约手机号

D、客户自助设定的登陆名

答案：CD

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农村商业银行应将股东支农支小服务承诺写入公司章程。

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小微金融监管评价流程分为以下六个环节:银行自评、监管信息收集、监管初评、监管复审、评价结果通报、档案归集。

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商业银行内部控制是为实现经营目标，通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对差错进行防范、控制、纠正的动态过程和机制。

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根据审计内容，通知被审计单位按时报送有关资料、报表等，并对所报资料进行审计监督的审计方式称为()。

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贷款人有权拒绝任何单位和个人强令其发放贷款或者提供担保。

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结合自身实际和管理水平逐步引进风险计量模型或经验评估模型，实现对风险的有效计量和评估，促进风险管理由粗放式经验管理向精细化计量管理转变，属于实现风险管理的（）目标。

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单独或者合计持有银行保险机构有表决权股份总数百分之（）以上的股东、董事会提名委员会有权提出非独立董事候选人。同一股东及其关联方提名的董事原则上不得超过董事会成员总数的（）。国家另有规定的除外。

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银行金融机构承担本单位案件管理的垂直监管责任。

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信贷资金与财政资金相比，有以下特征（）。

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反洗钱保密信息和资料包括（）。

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个人版手机银行可以使用（）登录

A、客户绑定账户账号

B、客户身份证号

C、客户签约手机号

D、客户自助设定的登陆名

答案：CD

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农村商业银行应将股东支农支小服务承诺写入公司章程。

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小微金融监管评价流程分为以下六个环节:银行自评、监管信息收集、监管初评、监管复审、评价结果通报、档案归集。

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商业银行内部控制是为实现经营目标，通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对差错进行防范、控制、纠正的动态过程和机制。

点击查看答案

根据审计内容，通知被审计单位按时报送有关资料、报表等，并对所报资料进行审计监督的审计方式称为()。

A. 常规审计

B. 专项审计

C. 报送审计

D. 现场审计

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贷款人有权拒绝任何单位和个人强令其发放贷款或者提供担保。

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结合自身实际和管理水平逐步引进风险计量模型或经验评估模型，实现对风险的有效计量和评估，促进风险管理由粗放式经验管理向精细化计量管理转变，属于实现风险管理的（）目标。

A. 可识别

B. 可计量

C. 可覆盖

D. 可控制

点击查看答案

单独或者合计持有银行保险机构有表决权股份总数百分之（）以上的股东、董事会提名委员会有权提出非独立董事候选人。同一股东及其关联方提名的董事原则上不得超过董事会成员总数的（）。国家另有规定的除外。

A. 一、二分之一

B. 二、三分之一

C. 三、三分之一

D. 二、三分之二

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银行金融机构承担本单位案件管理的垂直监管责任。

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信贷资金与财政资金相比，有以下特征（）。

A. 有偿性

B. 盈利性

C. 流动性

D. 融通性

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反洗钱保密信息和资料包括（）。

A. 因依法履行反洗钱职责和义务获得的客户身份资料和交易信息

B. 客户洗钱风险等级分类信息

C. 报告大额和可疑、恐怖融资交易信息

D. 配合中国人民银行调查可疑交易活动的有关反洗钱工作信息

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