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合规题库（2021版）-财务管理

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合规题库（2021版）-财务管理

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客户签约短信平台的渠道有（）。

A、柜面签约

B、微信银行

C、网银

D、手机银行

E、电话银行

答案：ACD

合规题库（2021版）-财务管理

银行业金融机构全面风险管理的匹配性原则是指全面风险管理体系应当与风险状况和系统重要性等相适应，并根据环境变化进行调整。

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通过对有关财产物资的清点、计量以证实账面反映的财物是否确实存在的一种审计技术是（）

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根据《民法典》，下列关于合同的规定，表述不正确的是()。

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银行员工不得参与民间借贷、为借款人融资“牵线搭桥”、不得入股小贷公司或担保公司等。

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商业银行应当在银行集团内建立（）,要求附属机构及时报告经营活动中的重大事项、重大风险，以及境内外监管机构采取的重大监管行动和监管措施。

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金融创新业务投产运营后，应在满一个周期后的3个月内完成风险后评价工作。

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凡需党委前置研究讨论的事项，一般应在党委会会议召开（）日前书面通知党委成员、列席会议人员，说明会议的时间、地点、议题，并附议案及相关材料，以便参会人员准备讨论意见。

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由多名审计人员共同查证的审计事项，应当由审计组组长签名确认。

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金融企业涉农贷款、中小企业贷款逾期1年以上，经追索无法收回，单户贷款余额不超过（）万元（含）的，应依据向借款人和担保人的有关原始追索记录（包括司法追索、电话追索、信件追索和上门追索等原始记录之一，并由经办人和负责人共同签章确认，计算确认损失进行税前扣除。

按审计证据的表现形态分类，可以分为（）。

题目内容

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多选题

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合规题库（2021版）-财务管理

客户签约短信平台的渠道有（）。

A、柜面签约

B、微信银行

C、网银

D、手机银行

E、电话银行

答案：ACD

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银行业金融机构全面风险管理的匹配性原则是指全面风险管理体系应当与风险状况和系统重要性等相适应，并根据环境变化进行调整。

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通过对有关财产物资的清点、计量以证实账面反映的财物是否确实存在的一种审计技术是（）

A. 盘存法

B. 审阅法

C. 核对法

D. 复核法

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根据《民法典》，下列关于合同的规定，表述不正确的是()。

A. 合同当事人的法律地位平等

B. 当事人依法享有自愿订立合同的权利

C. 当事人应当遵循公平原则确定各方的权利和义务

D. 当事人不能委托他人订立合同

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银行员工不得参与民间借贷、为借款人融资“牵线搭桥”、不得入股小贷公司或担保公司等。

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商业银行应当在银行集团内建立（）,要求附属机构及时报告经营活动中的重大事项、重大风险，以及境内外监管机构采取的重大监管行动和监管措施。

A. 内部重大事项报告制度

B. 外部重大事项报告制度

C. 内部信息沟通机制

D. 外部信息沟通机制

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金融创新业务投产运营后，应在满一个周期后的3个月内完成风险后评价工作。

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A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

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由多名审计人员共同查证的审计事项，应当由审计组组长签名确认。

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A. 100

B. 200

C. 300

D. 500

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按审计证据的表现形态分类，可以分为（）。

A. 自然证据

B. 实物证据

C. 书面证据

D. 口头证据

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