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合规题库（2021版）-财务管理

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合规题库（2021版）-财务管理

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（）是案件风险防范的责任主体，（）是辖内案防工作的第一责任人。

A、各级机构各级机构员工

B、各级机构各级机构负责人

C、各业务条线各业务条线管理人员

D、各业务条线各业务条线负责人

答案：B

合规题库（2021版）-财务管理

我国国家审计准则将使用“应当”、“不得”词汇的条款规定为约束性条款。

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各行要进一步完善并落实全员案防责任体系。（）为案件防控制度制定和执行第一责任人。

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用简洁的文字对被审计单位内部控制的调查结果加以叙述的方法是（）。

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信息科技部组织预审小组对变更进行预审。预审小组主要审查变更申请材料的完整性；初步分析变更影响度、影响范围，论证变更风险点，审查开发需求书、开发过程、测试及项目验收报告中关键步骤是否完备，其中用户测试验收报告须有需求部门签字验收。

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高管层设定与银行发展战略和外部环境相适应的风险偏好和资本充足目标，审批银行内部资本充足评估程序，确保资本充分覆盖主要风险。

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金融机构应当在总部层面制定统一的反洗钱和反恐怖融资机制安排，包括（），并确保其所有分支机构和控股附属机构结合自身业务特点有效执行。

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根据企业所得税法律制度规定，农村商业银行的下列固定资产，可以提取折旧并在计算应纳税所得额时扣除的有( )。

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各银行不得通过协同行为以任何形式设定贷款利率定价的隐性下限。

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以下状况不属于企业管理状况风险的是()。

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参加票据支票影像交换系统的营业网点向客户出售转账支票时，应在转账支票正面加盖付款银行的银行（）。

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单选题

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合规题库（2021版）-财务管理

（）是案件风险防范的责任主体，（）是辖内案防工作的第一责任人。

A、各级机构各级机构员工

B、各级机构各级机构负责人

C、各业务条线各业务条线管理人员

D、各业务条线各业务条线负责人

答案：B

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我国国家审计准则将使用“应当”、“不得”词汇的条款规定为约束性条款。

点击查看答案

各行要进一步完善并落实全员案防责任体系。（）为案件防控制度制定和执行第一责任人。

A. 董事长

B. 监事长

C. 行长

D. 合规部总经理

点击查看答案

用简洁的文字对被审计单位内部控制的调查结果加以叙述的方法是（）。

A. 调查表法

B. 流程图法

C. 功能测试法

D. 文字说明法

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高管层设定与银行发展战略和外部环境相适应的风险偏好和资本充足目标，审批银行内部资本充足评估程序，确保资本充分覆盖主要风险。

点击查看答案

金融机构应当在总部层面制定统一的反洗钱和反恐怖融资机制安排，包括（），并确保其所有分支机构和控股附属机构结合自身业务特点有效执行。

A. 为开展客户尽职调查

B. 洗钱和恐怖融资风险管理

C. 共享反洗钱和反恐怖融资信息的制度和程序

D. 保存客户资料

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根据企业所得税法律制度规定，农村商业银行的下列固定资产，可以提取折旧并在计算应纳税所得额时扣除的有( )。

A. 农村商业银行未投入使用的营业用房

B. 农村商业银行以经营租赁的方式租出的营业用房

C. 农村商业银行已提足折旧继续使用的营业用房

D. 农村商业银行单独估价作为固定资产入账的土地

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各银行不得通过协同行为以任何形式设定贷款利率定价的隐性下限。

点击查看答案

以下状况不属于企业管理状况风险的是()。

A. 发生重要人事变动

B. 管理层对企业的发展缺乏战略性的计划

C. 最高管理者独裁，领导层不团结

D. 在银行的存款有较大幅度下降

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参加票据支票影像交换系统的营业网点向客户出售转账支票时，应在转账支票正面加盖付款银行的银行（）。

A. 业务公章

B. 经办人私章

C. 单位预留印鉴

D. 大额支付行号

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