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合规题库（2021版）-财务管理
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合规题库（2021版）-财务管理
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按照《商业银行法》规定，商业银行总资本不包括（）。

A、核心一级资本

B、其它一级资本

C、二级资本

D、三级资本

答案：D

合规题库（2021版）-财务管理
以下可能导致ATM和CDM机出现吞卡现象的有（）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f774-d10e-0428-c0b0-1da3a284e611.html
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根据银联对银联卡特约商户分类的规定，兼营批发、零售业务的商户要设置批发类MCC。必须满足批发业务交易量占其全部交易金额（）以上。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f774-d10d-f870-c0b0-1da3a284e622.html
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银监会及其派出机构依据《银行业金融机构案防工作评估指标体系（法人机构）》开展监管评价，按照不低于20%的比例对银行业金融机构一级分行自我评估情况进行抽查。（）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f775-5562-6b88-c0b0-1da3a284e622.html
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对办理冻结资金扣划业务时，应按照有权机关的扣划通知书指令要求办理，扣划款项可以支取现金，不得转入扣划通知书指定以外的账户。（）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f775-5562-6f70-c0b0-1da3a284e60b.html
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商业银行对客户调查和客户资料的验证()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-6b77-c818-c0b0-1da3a284e605.html
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农商行自收到投诉工单之日起5个工作日内须回复处理结果，5个工作日内尚未处理完毕的，应在工单流程中登记投诉的处理进展情况、处理原则、与投诉人协商结果等，并在投诉处理完毕后及时反馈。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f774-d10e-0bf8-c0b0-1da3a284e605.html
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具有高管任职资格且未连续中断任职1年以上的拟任人在同一法人机构内，同类性质平行调整职务或改任较低职务的，仍需重新申请任职资格。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-015d-b000-c0b0-1da3a284e608.html
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农村商业银行的筹建期为自批准决定之日起（）个月。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-015d-94a8-c0b0-1da3a284e608.html
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支行内部控制评价体系由个评价系统构成。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-82e0-2310-c0b0-1da3a284e621.html
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推动专业化消费金融组织发展，鼓励有条件的银行业金融机构围绕新消费领域，设立（）机构，完善环境设施、产品配置、金融服务、流程制度等配套机制，开发专属产品，提供专业性、一站式、综合化金融服务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-6b77-d7b8-c0b0-1da3a284e605.html
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题目内容
(
单选题
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合规题库（2021版）-财务管理

按照《商业银行法》规定，商业银行总资本不包括（）。

A、核心一级资本

B、其它一级资本

C、二级资本

D、三级资本

答案：D

合规题库（2021版）-财务管理
相关题目
以下可能导致ATM和CDM机出现吞卡现象的有（）。

A. 客户办理业务忘记取卡

B. 超过规定时间未取卡

C. 卡损坏

D. 使用他行卡

E. 使用异地卡

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f774-d10e-0428-c0b0-1da3a284e611.html
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根据银联对银联卡特约商户分类的规定，兼营批发、零售业务的商户要设置批发类MCC。必须满足批发业务交易量占其全部交易金额（）以上。

A. 50%

B. 60%

C. 80%

D. 90%

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f774-d10d-f870-c0b0-1da3a284e622.html
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银监会及其派出机构依据《银行业金融机构案防工作评估指标体系（法人机构）》开展监管评价，按照不低于20%的比例对银行业金融机构一级分行自我评估情况进行抽查。（）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f775-5562-6b88-c0b0-1da3a284e622.html
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对办理冻结资金扣划业务时，应按照有权机关的扣划通知书指令要求办理，扣划款项可以支取现金，不得转入扣划通知书指定以外的账户。（）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f775-5562-6f70-c0b0-1da3a284e60b.html
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商业银行对客户调查和客户资料的验证()。

A. 以实地调查为主，间接调查为辅

B. 以间接调查为主，以实在调查为辅

C. 只要实地调查，无须间接调查

D. 多做间接调查，实地调查可忽略

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-6b77-c818-c0b0-1da3a284e605.html
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农商行自收到投诉工单之日起5个工作日内须回复处理结果，5个工作日内尚未处理完毕的，应在工单流程中登记投诉的处理进展情况、处理原则、与投诉人协商结果等，并在投诉处理完毕后及时反馈。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f774-d10e-0bf8-c0b0-1da3a284e605.html
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具有高管任职资格且未连续中断任职1年以上的拟任人在同一法人机构内，同类性质平行调整职务或改任较低职务的，仍需重新申请任职资格。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-015d-b000-c0b0-1da3a284e608.html
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农村商业银行的筹建期为自批准决定之日起（）个月。

A. 3个月

B. 6个月

C. 9个月

D. 1年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-015d-94a8-c0b0-1da3a284e608.html
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支行内部控制评价体系由个评价系统构成。

A. 一

B. 二

C. 三

D. 五

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-82e0-2310-c0b0-1da3a284e621.html
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推动专业化消费金融组织发展，鼓励有条件的银行业金融机构围绕新消费领域，设立（）机构，完善环境设施、产品配置、金融服务、流程制度等配套机制，开发专属产品，提供专业性、一站式、综合化金融服务。

A. 特色专营

B. 综合化

C. 专业化

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-6b77-d7b8-c0b0-1da3a284e605.html
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