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合规题库（2021版）-财务管理

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监管人员为了解银行等金融机构的经营状况、风险状况等而与其（）进行的谈话是指监管谈话。

A、股东

B、中层管理人员

C、董事、高级管理人员

D、银行大客户

答案：C

合规题库（2021版）-财务管理

合规风险评估是合规风险管理的第一阶段，是对合规风险的定性分析，也是合规风险管理的基础。（）

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用工单位只能在（）的工作岗位上使用被派遣劳动者。

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下列哪项不是债委会实施债务重组时为争取企业发展的有利条件，实现银企共赢应采取的措施？

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借贷双方就合同履行地未约定或者约定不明确，事后未达成补充协议，按照合同有关条款或者交易习惯仍不能确定的，以（）为合同履行地。

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基层法人机构党委成员依照法定程序分别进入董事会（理事会）、经营管理层、监事会，实行“双向进入、交叉任职”。

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严禁外包人员携带个人笔记本等终端设备接入省联社网络，可以使用自带的存储介质。

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“KYC”原则的中文含义是指了解你的客户业务。

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商业银行（）承担监控国别风险管理有效性的最终责任。

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开立单位结算卡后，如果单位结算卡选择凭密码验证，则关联的单位结算账户也将改为凭密码支付。

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根据业务重要性级别、信息敏感程度，对网络环境划分为不同级别的安全区域，包括但不限于生产、（）、测试、办公等。

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单选题

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合规题库（2021版）-财务管理

监管人员为了解银行等金融机构的经营状况、风险状况等而与其（）进行的谈话是指监管谈话。

A、股东

B、中层管理人员

C、董事、高级管理人员

D、银行大客户

答案：C

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合规风险评估是合规风险管理的第一阶段，是对合规风险的定性分析，也是合规风险管理的基础。（）

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用工单位只能在（）的工作岗位上使用被派遣劳动者。

A. 非重要性

B. 临时性

C. 辅助性

D. 替代性

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下列哪项不是债委会实施债务重组时为争取企业发展的有利条件，实现银企共赢应采取的措施？

A. 多方支持

B. 市场主导

C. 保持稳定

D. 充分沟通

点击查看答案

借贷双方就合同履行地未约定或者约定不明确，事后未达成补充协议，按照合同有关条款或者交易习惯仍不能确定的，以（）为合同履行地。

A. 任何一方所在地

B. 放贷一方所在地

C. 接受货币一方所在地

点击查看答案

基层法人机构党委成员依照法定程序分别进入董事会（理事会）、经营管理层、监事会，实行“双向进入、交叉任职”。

点击查看答案

严禁外包人员携带个人笔记本等终端设备接入省联社网络，可以使用自带的存储介质。

点击查看答案

“KYC”原则的中文含义是指了解你的客户业务。

点击查看答案

商业银行（）承担监控国别风险管理有效性的最终责任。

A. 董事会

B. 股东大会

C. 高级管理层

D. 风险管理部门

点击查看答案

开立单位结算卡后，如果单位结算卡选择凭密码验证，则关联的单位结算账户也将改为凭密码支付。

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根据业务重要性级别、信息敏感程度，对网络环境划分为不同级别的安全区域，包括但不限于生产、（）、测试、办公等。

A. 管理

B. 控制

C. 开发

D. 理论

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