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合规题库（2021版）-财务管理

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金融机构、非银行支付机构未履行防范非法集资义务的，由国务院金融管理部门或者其分支机构、派出机构按照职责分工责令改正，给予警告，没收违法所得；造成严重后果的，处（）万元以上（）万元以下的罚款。

A、100；300

B、200；300

C、100；500

D、300；500

答案：C

合规题库（2021版）-财务管理

金融工具是指形成一个企业的金融资产，并形成其他单位金融负债或权益工具的()。

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审计部门负责人应具备（）资格

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在项目需求规格说明书评审通过后，功能验收方、性能验收方分别编写功能验收方案和性能验收方案。

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变更需求部门或单位应按要求填写、准备、提交变更材料，重大变更及一般变更中的项目变更及重要变更应至少提前（）个工作日提交变更资料以便召开变更协调会

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对零售贷款如自然人和小企业贷款主要采取脱期法，依据贷款逾期时间长短直接划分风险类别。

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股份有限公司董事会召开会议时，董事应亲自出席，董事因故不能出席时，可以书面委托其他董事代为出席，但独立董事不得委托非独立董事代为出席。

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个人申领社会保障卡时，必须携带的证件包括（）

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进行电焊、气焊等具有火灾危险作业的人员和自动消防系统的操作人员，必须（）上岗。

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流动性覆盖率的计算公式为流动性资产与未来30天现金净流出量的比例。

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商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向（）备案。

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单选题

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合规题库（2021版）-财务管理

金融机构、非银行支付机构未履行防范非法集资义务的，由国务院金融管理部门或者其分支机构、派出机构按照职责分工责令改正，给予警告，没收违法所得；造成严重后果的，处（）万元以上（）万元以下的罚款。

A、100；300

B、200；300

C、100；500

D、300；500

答案：C

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金融工具是指形成一个企业的金融资产，并形成其他单位金融负债或权益工具的()。

A. 金融资产

B. 金融负债

C. 权益工具

D. 合同

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审计部门负责人应具备（）资格

A. 会计师

B. 审计师

C. 经济师

D. 会计师或审计师

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在项目需求规格说明书评审通过后，功能验收方、性能验收方分别编写功能验收方案和性能验收方案。

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变更需求部门或单位应按要求填写、准备、提交变更材料，重大变更及一般变更中的项目变更及重要变更应至少提前（）个工作日提交变更资料以便召开变更协调会

A. 15

B. 20

C. 30

D. 40

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对零售贷款如自然人和小企业贷款主要采取脱期法，依据贷款逾期时间长短直接划分风险类别。

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股份有限公司董事会召开会议时，董事应亲自出席，董事因故不能出席时，可以书面委托其他董事代为出席，但独立董事不得委托非独立董事代为出席。

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个人申领社会保障卡时，必须携带的证件包括（）

A. 出生证明

B. 港澳台居民居住证

C. 外国人永久居留证

D. 户口簿

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进行电焊、气焊等具有火灾危险作业的人员和自动消防系统的操作人员，必须（）上岗。

A. 竞聘

B. 持证

C. 轮班

D. 考核

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流动性覆盖率的计算公式为流动性资产与未来30天现金净流出量的比例。

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商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向（）备案。

A. 上级管理部门

B. 人民银行

C. 银监会

D. 工商管理部门

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