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合规题库（2021版）-财务管理

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合规题库（2021版）-财务管理

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变更持有1%以上、5%以下的股东，要在股权转让后（）日内向银保监部门报告

A、5

B、10

C、15

D、20

答案：B

合规题库（2021版）-财务管理

农村中小金融机构董事（理事）长、行长（主任）、分支行行长、专营机构总经理、信用社主任缺位时，农村中小金融机构可以按照公司章程等规定指定符合相应任职资格条件的人员代为履职，但代为履职的时间不得超过（）。

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下列合同中，既可以是有偿也可以是无偿合同的有（）。

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船舶登记应当按照下列程序办理：（）、（）、（）、（）、发证。

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实贷实付是指银行业金融机构根据（）和有效贷款需求，在借款人需要对外支付贷款资金时，根据借款人的提款申请以及支付委托，将贷款资金通过贷款人受托支付等方式，支付给符合合同约定的借款人交易对象的过程。

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审计依据是实施审计所依据的（）等。

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属于下列情形之一的，不动产登记机构可以对申请登记的不动产进行实地查看,下列说法正确的是：

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商业银行内部审计部门履行内部控制的监督职能，负责对商业银行内部控制的充分性和有效性进行审计，及时报告审计发现的问题，并监督整改。

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债权人转让全部或部分债权，未通知保证人的，该转让不生效。

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下列关于以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产的表述中，不正确的有（）。

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下列有关财务报表审计和内部控制审计的说法中，不正确的是（）。

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合规题库（2021版）-财务管理

变更持有1%以上、5%以下的股东，要在股权转让后（）日内向银保监部门报告

A、5

B、10

C、15

D、20

答案：B

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A. 2个月

B. 3个月

C. 6个月

D. 1年

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下列合同中，既可以是有偿也可以是无偿合同的有（）。

A. 租赁合同

B. 保管合同

C. 委托合同

D. 借款合同

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船舶登记应当按照下列程序办理：（）、（）、（）、（）、发证。

A. 申请

B. 受理

C. 审查

D. 记载于船舶登记簿

E. 登记

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A. 资本金到帐进度

B. 贷款项目进度

C. 资金需求进度

D. 交易对手的资金情况

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审计依据是实施审计所依据的（）等。

A. 法律

B. 审计方法

C. 内部审计准则

D. 法规

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属于下列情形之一的，不动产登记机构可以对申请登记的不动产进行实地查看,下列说法正确的是：

A. 房屋等建筑物、构筑物所有权再次登记

B. 已建立好的建筑物抵押权登记

C. 因不动产灭失导致的注销登记

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商业银行内部审计部门履行内部控制的监督职能，负责对商业银行内部控制的充分性和有效性进行审计，及时报告审计发现的问题，并监督整改。

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债权人转让全部或部分债权，未通知保证人的，该转让不生效。

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下列关于以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产的表述中，不正确的有（）。

A. 应当按照取得时的公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额

B. 持有期间取得的实际利息，应当计入投资收益

C. 资产负债表日，应当以公允价值计量，且公允价值变动计入资本公积

D. 处置时，确认的投资收益为取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额

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下列有关财务报表审计和内部控制审计的说法中，不正确的是（）。

A. 内部控制审计对结论可靠性的要求高，测试的样本量大

B. 内部控制审计的审计意见类型包括无保留意见、保留意见、否定意见及无法表示意见

C. 财务报表审计通常不对外披露内部控制的情况，除非内部控制影响到对财务报表发表的审计意见

D. 财务报表审计对结论可靠性要求取决于计划从控制测试中得到的保证程度，样本量相对较小

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