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合规题库(2021版)-财务管理
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合规题库(2021版)-财务管理
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以下哪些机关根据法律程序,可要求银行协助查询、冻结、扣划?()

A、人民法院

B、人民检察院

C、海关

D、税务机关

答案:ACD

合规题库(2021版)-财务管理
当银行和借款人发生纠纷时,可以通过()加以解决
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-6b77-fae0-c0b0-1da3a284e61b.html
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干部人事档案管理人员及其在本单位的直系亲属的档案,由所在单位组织指定有关部门专人保管。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-1f99-5f60-c0b0-1da3a284e625.html
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《中国银保监会办公厅关于推进农村商业银行坚守定位强化治理提升金融服务能力的意见》(银保监办发〔2019〕5号)规定,农村商业银行经营定位指标中新增可贷资金用于当地比例应≧()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f775-c37b-3050-c0b0-1da3a284e608.html
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省联社负责为各农村商业银行提供营销策划及相关服务支撑,统筹运用全省农村商业银行内部营销资源,开展以“()、()、()”为核心的专题营销活动,全面提升农村商业银行品牌形象与市场影响力。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f774-d10e-0040-c0b0-1da3a284e619.html
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商业银行不按照规定向国务院银行业监督管理机构报送有关文件、资料的,由国务院银行业监督管理机构责令改正,逾期不改正的,处()罚款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-015d-9890-c0b0-1da3a284e61c.html
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有下列情形之一的,由县级以上工商行政管理部门列入经营异常名录,通过企业信用信息公示系统向社会公示,提醒其履行公示义务;情节严重的,由有关主管部门依照有关法律、行政法规规定给予行政处罚;造成他人损失的,依法承担赔偿责任;构成犯罪的,依法追究刑事责任:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-6b77-ef28-c0b0-1da3a284e609.html
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根据《中国人民银行金融消费者权益保护实施办法》规定,商业银行发生信息泄露、毁损、丢失可能对金融消费者产生其他不利影响的情况,应当及时告知金融消费者,并在()小时以内报告银行、支付机构住所地的中国人民银行分支机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f775-c37b-20b0-c0b0-1da3a284e60b.html
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所有权人有权追回遗失物。该遗失物通过转让被他人占有的,权利人有权向无处分权人请求损害赔偿,或者自知道或应当知道受让人之日起2年内向受让人请求返还原物。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f775-5562-6f70-c0b0-1da3a284e640.html
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固定资产有偿转让、清理、报废和盘亏、毁损的净损失应计入()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efb4-62d2-62a0-c0f9-29e3bb5dbe1d.html
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银行向大型集团客户发放银团贷款时,应注意防范集团客户内部关联交易及关联方之间相互担保的风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-6b78-1250-c0b0-1da3a284e630.html
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题目内容
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多选题
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合规题库(2021版)-财务管理

以下哪些机关根据法律程序,可要求银行协助查询、冻结、扣划?()

A、人民法院

B、人民检察院

C、海关

D、税务机关

答案:ACD

合规题库(2021版)-财务管理
相关题目
当银行和借款人发生纠纷时,可以通过()加以解决

A. 调解

B. 和解

C. 仲裁

D. 诉讼

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干部人事档案管理人员及其在本单位的直系亲属的档案,由所在单位组织指定有关部门专人保管。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-1f99-5f60-c0b0-1da3a284e625.html
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《中国银保监会办公厅关于推进农村商业银行坚守定位强化治理提升金融服务能力的意见》(银保监办发〔2019〕5号)规定,农村商业银行经营定位指标中新增可贷资金用于当地比例应≧()。

A. 0.5

B. 0.6

C. 0.7

D. 0.8

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f775-c37b-3050-c0b0-1da3a284e608.html
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省联社负责为各农村商业银行提供营销策划及相关服务支撑,统筹运用全省农村商业银行内部营销资源,开展以“()、()、()”为核心的专题营销活动,全面提升农村商业银行品牌形象与市场影响力。

A. 统一品牌策划

B. 统一广告投放

C. 统一市场推广

D. 统一产品规划

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f774-d10e-0040-c0b0-1da3a284e619.html
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商业银行不按照规定向国务院银行业监督管理机构报送有关文件、资料的,由国务院银行业监督管理机构责令改正,逾期不改正的,处()罚款。

A. 一万元以上五万元以下

B. 五万元以上十万元以下

C. 十万元以上三十万元以下

D. 三十万元以上五十万元以下

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-015d-9890-c0b0-1da3a284e61c.html
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有下列情形之一的,由县级以上工商行政管理部门列入经营异常名录,通过企业信用信息公示系统向社会公示,提醒其履行公示义务;情节严重的,由有关主管部门依照有关法律、行政法规规定给予行政处罚;造成他人损失的,依法承担赔偿责任;构成犯罪的,依法追究刑事责任:

A. 企业未按照本条例规定的期限公示年度报告或者未按照工商行政管理部门责令的期限公示有关企业信息的

B. 企业公示信息隐瞒真实情况、弄虚作假的

C. 被列入经营异常名录的企业依照本条例规定履行公示义务的,由县级以上工商行政管理部门移出经营异常名录

D. 满3年未依照本条例规定履行公示义务的,由国务院工商行政管理部门或者省、自治区、直辖市人民政府工商行政管理部门列入严重违法企业名单

E. 被列入严重违法企业名单的企业的法定代表人、负责人,5年内不得担任其他企业的法定代表人、负责人

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根据《中国人民银行金融消费者权益保护实施办法》规定,商业银行发生信息泄露、毁损、丢失可能对金融消费者产生其他不利影响的情况,应当及时告知金融消费者,并在()小时以内报告银行、支付机构住所地的中国人民银行分支机构。

A. 24

B. 36

C. 48

D. 72

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f775-c37b-20b0-c0b0-1da3a284e60b.html
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所有权人有权追回遗失物。该遗失物通过转让被他人占有的,权利人有权向无处分权人请求损害赔偿,或者自知道或应当知道受让人之日起2年内向受让人请求返还原物。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f775-5562-6f70-c0b0-1da3a284e640.html
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固定资产有偿转让、清理、报废和盘亏、毁损的净损失应计入()。

A. 营业外收入

B. 其他营业支出

C. 营业外支出

D. 营业费用

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efb4-62d2-62a0-c0f9-29e3bb5dbe1d.html
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银行向大型集团客户发放银团贷款时,应注意防范集团客户内部关联交易及关联方之间相互担保的风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-6b78-1250-c0b0-1da3a284e630.html
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