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合规题库（2021版）-财务管理

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银行业金融机构应结合（）确定案件风险排查的范围和内容，组织落实排查工作。排查应当至少覆盖主要业务领域、重点管理环节和员工异常行为。

A、自身业务特点

B、风险状况

C、案防形势

D、监管机构要求

答案：ABCD

合规题库（2021版）-财务管理

商业银行应当根据风险敞口制定（）等应对策略。依据防范或控制风险的可行性和残余风险的可接受程度，确定风险防范和控制的原则与措施。

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银行业金融机构安全评估以()年为一个周期。

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商业银行应当重点明确对分支机构和基层人员的尽职免责认定标准和免责条件，对已尽职但仍出现风险的项目，可免除相关人员责任。

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农商行与金融便民特约商户采取商务合作方式，应加强特约商户管理，应要求商户以农商行名义开展服务，须向特约商户发放“工作证”、“服务证”证件，或有签订劳动合同。

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受让人受让动产时，交易的对象、场所或者时机等不符合交易习惯的，应当认定受让人具有（）。

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两个或者两个以上()以同一次债务人为被告提起代位权诉讼的，人民法院可以合并审理。

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()是金融企业成本控制的主要方法，是金融企业财务预算中最基本的预算。

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通过对有关财产物资的清点、计量以证实账面反映的财物是否确实存在的一种审计技术是（）

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商业银行可以通过使用()来综合考虑行业风险。

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外包服务商进场前，无需签订保密协议。

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多选题

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合规题库（2021版）-财务管理

银行业金融机构应结合（）确定案件风险排查的范围和内容，组织落实排查工作。排查应当至少覆盖主要业务领域、重点管理环节和员工异常行为。

A、自身业务特点

B、风险状况

C、案防形势

D、监管机构要求

答案：ABCD

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商业银行应当根据风险敞口制定（）等应对策略。依据防范或控制风险的可行性和残余风险的可接受程度，确定风险防范和控制的原则与措施。

A. 降低

B. 规避

C. 缓释

D. 转移

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银行业金融机构安全评估以()年为一个周期。

A. 1年

B. 2年

C. 3年

D. 5年

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商业银行应当重点明确对分支机构和基层人员的尽职免责认定标准和免责条件，对已尽职但仍出现风险的项目，可免除相关人员责任。

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农商行与金融便民特约商户采取商务合作方式，应加强特约商户管理，应要求商户以农商行名义开展服务，须向特约商户发放“工作证”、“服务证”证件，或有签订劳动合同。

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受让人受让动产时，交易的对象、场所或者时机等不符合交易习惯的，应当认定受让人具有（）。

A. 重大过失

B. 非重大过失

C. 违约行为

D. 主观过错

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两个或者两个以上()以同一次债务人为被告提起代位权诉讼的，人民法院可以合并审理。

A. 债务人

B. 债权人

C. 债权、债务人

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()是金融企业成本控制的主要方法，是金融企业财务预算中最基本的预算。

A. 营业费用预算

B. 业务支出预算

C. 成本预算

D. 费用预算

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通过对有关财产物资的清点、计量以证实账面反映的财物是否确实存在的一种审计技术是（）

A. 盘存法

B. 审阅法

C. 核对法

D. 复核法

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商业银行可以通过使用()来综合考虑行业风险。

A. 企业授信报告

B. 宏观经济数据及国内生产总值

C. 行业风险评估工作表

D. 企业资产负债表.利润表.现金流量表

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外包服务商进场前，无需签订保密协议。

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