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合规题库（2021版）-财务管理

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合规题库（2021版）-财务管理

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银行业金融机构应当确定整改完成的标准，包括但不限于：（）

A、行为纠正到位。整改责任机构已纠正或终止错误行为，采取了旨在防范同类问题再次发生的措施。

B、制度完善到位。整改责任机构已将规章制度和业务流程的缺陷修改完善。

C、风险控制到位。整改责任机构已采取措施，消除或能够有效控制问题所造成的不良影响。

D、责任追究到位。已按照有关规定对责任机构及相关责任人给予适当处理，起到了警示作用。

答案：ABCD

合规题库（2021版）-财务管理

《中国银行业公平对待消费者自律公约》是指会员单位为保障和维护（）合法权益。

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监事会应当在每个年度终了（）个月内，将其对董事会和高级管理层及其成员的履职评价结果和评价依据向监管机构报告，并将评价结果向股东大会或股东会报告。

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根据《民法典》规定，下列不得作为个人质押贷款的质押物为（）

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（）负责审批科技、风险和审计年度报告，授权业务连续性管理委员会做好重大突发事件管理工作。

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下列各项中，体现实质重于形式会计信息质量要求的是（）。

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职工因工致残被鉴定为四级伤残的，按伤残等级支付一次性伤残补助金，标准为：（）个月的本人工资。

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各法人单位的高管人员（不含退居二线）需将出国（境）证件交至省联社统一保管。

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常规变更、一般变更中的非项目变更应至少在变更窗口前（）个工作日提交变更申请电子流程；重大变更及项目变更应至少在变更窗口前十五个工作日提交变更申请材料，变更评审通过后，在变更窗口前十个工作日提交变更申请电子流程

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现金流量中的现金不包括（）

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金融创新业务投产运营后，应在满一个周期后的3个月内完成风险后评价工作。

题目内容

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多选题

)

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合规题库（2021版）-财务管理

银行业金融机构应当确定整改完成的标准，包括但不限于：（）

A、行为纠正到位。整改责任机构已纠正或终止错误行为，采取了旨在防范同类问题再次发生的措施。

B、制度完善到位。整改责任机构已将规章制度和业务流程的缺陷修改完善。

C、风险控制到位。整改责任机构已采取措施，消除或能够有效控制问题所造成的不良影响。

D、责任追究到位。已按照有关规定对责任机构及相关责任人给予适当处理，起到了警示作用。

答案：ABCD

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《中国银行业公平对待消费者自律公约》是指会员单位为保障和维护（）合法权益。

A. 消费者

B. 公务员

C. 会员

D. 员工

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A. 2

B. 3

C. 4

D. 6

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根据《民法典》规定，下列不得作为个人质押贷款的质押物为（）

A. 可以转让的基金份额

B. 应付账款

C. 提单

D. 国债

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（）负责审批科技、风险和审计年度报告，授权业务连续性管理委员会做好重大突发事件管理工作。

A. 审计部门

B. 合规部门

C. 董事会

D. 办公室

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下列各项中，体现实质重于形式会计信息质量要求的是（）。

A. 融资租入固定资产视同自有资产核算

B. 应收账款计提坏账准备

C. 企业提供的会计信息应当清晰明了，便于财务报告使用者理解和使用

D. 公布财务报表时提供可比信息

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职工因工致残被鉴定为四级伤残的，按伤残等级支付一次性伤残补助金，标准为：（）个月的本人工资。

A. 25

B. 23

C. 21

D. 19

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各法人单位的高管人员（不含退居二线）需将出国（境）证件交至省联社统一保管。

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A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

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现金流量中的现金不包括（）

A. 活期存款

B. 长期证券投资

C. 三个月以内的证券投资

D. 库存现金

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金融创新业务投产运营后，应在满一个周期后的3个月内完成风险后评价工作。

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