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合规题库(2021版)-财务管理
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合规题库(2021版)-财务管理
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关于诉讼时效的表述,下列哪些选项是正确的?

A、当事人可以对债权请求权提出诉讼时效抗辩,但法律规定的有些债权请求权不适用诉讼时效的规定。

B、当事人不能约定延长或缩短诉讼时效期间,也不能预先放弃诉讼时效利益。

C、当事人未提出诉讼时效抗辩的,法院不应对诉讼时效问题进行阐明及主动适用诉讼时效的规定进行裁判。

D、当事人在一审、二审期间都可以提出诉讼时效抗辩。

答案:ABC

合规题库(2021版)-财务管理
以下哪项最能描述内部审计活动的目的?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-82e0-26f8-c0b0-1da3a284e608.html
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因市场价格(利率、汇率、股票价格和商品价格)的不利变动而使银行表内外业务发生损失的风险属于()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-82e0-1f28-c0b0-1da3a284e621.html
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在测试现金的挪用补空时,可以列出报表日前后数日内的银行转账,并追查每笔交易的会计记录。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-82e0-3698-c0b0-1da3a284e63d.html
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银行业金融机构应当设立或者指定部门权责全面风险管理,牵头履行全面风险的日常管理,包括但不限于以下职责()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f775-c37b-3820-c0b0-1da3a284e606.html
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商业银行应在内部组织并购贷款尽职调查和风险评估的专业团队的负责人应有()以上并购从业经验,成员可包括但不限于并购专家、信贷专家、行业专家、法律专家和财务专家等。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-6b77-d7b8-c0b0-1da3a284e616.html
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国家机关可作为保证人得一种特殊情况是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-6b77-c048-c0b0-1da3a284e613.html
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关于突发事件应对法的立法宗旨,以下选项正确的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-39d2-3f78-c0b0-1da3a284e60e.html
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控制非抽样风险的途径有()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-82e0-2ec8-c0b0-1da3a284e622.html
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《中国银保监会关于规范银行业金融机构异地非持牌机构的指导意见》中所指异地非持牌机构,包括异地经营性非持牌机构与异地非经营性非持牌机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f775-c37b-4ba8-c0b0-1da3a284e646.html
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已知客户的手机银行上绑定了ABC三张卡,其中A是甲法人的Ⅰ 类户,B是甲法人的Ⅱ类户,C是乙法人的Ⅰ 类户;法人短信限额单笔/日累计5万元,法人口令单笔/日累计1000万元;客户有动态口令、小额短信验证,客户已在ATM上通过A账户转账1万元,此时通过手机银行转账使用B账户跨行转账4.5万元时()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f774-d10d-f0a0-c0b0-1da3a284e619.html
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多选题
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合规题库(2021版)-财务管理

关于诉讼时效的表述,下列哪些选项是正确的?

A、当事人可以对债权请求权提出诉讼时效抗辩,但法律规定的有些债权请求权不适用诉讼时效的规定。

B、当事人不能约定延长或缩短诉讼时效期间,也不能预先放弃诉讼时效利益。

C、当事人未提出诉讼时效抗辩的,法院不应对诉讼时效问题进行阐明及主动适用诉讼时效的规定进行裁判。

D、当事人在一审、二审期间都可以提出诉讼时效抗辩。

答案:ABC

合规题库(2021版)-财务管理
相关题目
以下哪项最能描述内部审计活动的目的?

A. 增加组织价值。

B. 提供关于财务报表公允表达的额外确认。

C. 对内部控制制度的设计与运作的充分性表达意见。

D. 保证没有任何舞弊会重大影响财务报表。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-82e0-26f8-c0b0-1da3a284e608.html
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因市场价格(利率、汇率、股票价格和商品价格)的不利变动而使银行表内外业务发生损失的风险属于()。

A. 信用风险

B. 市场风险

C. 操作风险

D. 流动性风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-82e0-1f28-c0b0-1da3a284e621.html
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在测试现金的挪用补空时,可以列出报表日前后数日内的银行转账,并追查每笔交易的会计记录。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-82e0-3698-c0b0-1da3a284e63d.html
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银行业金融机构应当设立或者指定部门权责全面风险管理,牵头履行全面风险的日常管理,包括但不限于以下职责()

A. 实施全面风险管理体系建设

B. 牵头协调识别、计量、评估、监测或缓释全面风险各各类重要风险,及时向高级管理人员报告

C. 持续监控风险管理策略、风险偏好、风险限额及风险管理政策和程序的执行情况

D. 组织开展风险评估,及时风险隐患和管理漏洞,持续提高风险管理的有效性。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f775-c37b-3820-c0b0-1da3a284e606.html
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商业银行应在内部组织并购贷款尽职调查和风险评估的专业团队的负责人应有()以上并购从业经验,成员可包括但不限于并购专家、信贷专家、行业专家、法律专家和财务专家等。

A. 3年

B. 5年

C. 1年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-6b77-d7b8-c0b0-1da3a284e616.html
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国家机关可作为保证人得一种特殊情况是()。

A. 上级部门批准后,为外企保证

B. 上级部门批准后,为涉外企业保证

C. 国务院批准后,为使用外国政府或国际经济组织贷款进行转贷

D. 发改委批准后,为涉外企业保证。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-6b77-c048-c0b0-1da3a284e613.html
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关于突发事件应对法的立法宗旨,以下选项正确的是()。

A. 预防和减少突发事件的发生

B. 控制、减轻和消除突发事件引起的严重社会危害

C. 规范突发事件应对活动

D. 保护人民生命财产安全

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-39d2-3f78-c0b0-1da3a284e60e.html
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控制非抽样风险的途径有()

A. 调整样本量,增加样本

B. 对审计工作进行适当的指导、监督和复核等

C. 对审计人员有效的训练

D. 对审计程序的精心设计

E. 采用恰当的方法来选取样本

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f776-82e0-2ec8-c0b0-1da3a284e622.html
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《中国银保监会关于规范银行业金融机构异地非持牌机构的指导意见》中所指异地非持牌机构,包括异地经营性非持牌机构与异地非经营性非持牌机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f775-c37b-4ba8-c0b0-1da3a284e646.html
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已知客户的手机银行上绑定了ABC三张卡,其中A是甲法人的Ⅰ 类户,B是甲法人的Ⅱ类户,C是乙法人的Ⅰ 类户;法人短信限额单笔/日累计5万元,法人口令单笔/日累计1000万元;客户有动态口令、小额短信验证,客户已在ATM上通过A账户转账1万元,此时通过手机银行转账使用B账户跨行转账4.5万元时()

A. 无法转账金额超限

B. 输入密码直接转账

C. 输入短信+密码转账

D. 输入口令+短信+密码转账

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f774-d10d-f0a0-c0b0-1da3a284e619.html
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